国内外开展宏观经济政策评估的经验与建议,宏观经济学论文.docx

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1、国内外开展宏观经济政策评估的经验与建议,宏观经济学论文作为宏观经济政策的制定者，的决策制定经过和决策效果深入影响着一国经济的各个部门、各个行业和各个市场介入主体。我们国家自1992年确立建立社会市场经济体制以来，市场的资源配置作用得到逐步发挥，的宏观调控调控方式不断完善，并逐步建立了一套符合市场经济体制的宏观调控体系，获得了经济平稳高速增长的瞩目成就。然而，随着我们国家对外开放步伐的不断加大和经济体制改革的不断推进，经济金融体系的复杂程度大大提高，经济金融宏观调控的难度日益增加。为了维护经济金融的平稳健康发展，我们国家财政、金融、产业等各类宏观经济政策频繁出台，但政策的协调配合时有冲突，政策落

2、实时有折扣，政策效果难免不尽人意。因而，在我们国家经济的市场化程度日益加深而宏观体调控难度日益加大的情况下，加强对宏观经济政策的事前、事中和事后评估，对于提高的宏观调控能力和国家治理能力，就显得尤为必要。 一、宏观经济政策评估的理论基础与实践发展 一宏观经济政策评估的理论基础 社会经济政策评估是经济政策研究的重要组成部分和重要方式方法，是提升经济政策研究与政策咨询之科学性和有效性的重要途径洪永淼，2021。自从1951年美国学者拉斯韦尔提出 政策科学 的概念以来，世界各国学术界、政界对政策研究的重视程度与日俱增，政策研究的范畴也从决策前的政策分析逐步扩展到政策制定、执行、评估等各个方面王瑞祥，

3、2003。1997年瑞典学者Evert Vedung将政策评估定义为对即将在将来产生影响的公共部门干涉、组织、内容、施行、投入、产出等方面的优点、价值进行认真评价，并主要针对的是事后评估，即对已经采用的、正在进行的或者已经结束的干涉行为进行评价，以判定某一政策的价值或好坏。 根据政策制定和施行的经过划分，政策评估可以以分为事前评估、执行评估和事后评估王瑞祥，2003。事前评估关注的是政策出台的必要性和可行性，并估计可能的政策效果，为政策的制定出台提供决策参考；执行评估关注政策施行经过中发现的问题和产生的影响或者效果，评估结果能够及时发现问题并采取措施对政策进行调整或纠正；事后评估是对政策执行完

4、成后的评估，关注政策执行的效果以及目的的达成结果，评估结果是对政策施行全经过的总结，能够为今后政策的制定提供指导。 二宏观经济政策评估的实践发展 公共政策评估作为一个专业领域和一项实际工作，是20世纪初随着当代科学方式方法的发展及其在社会研究和政策研究中的广泛运用而诞生和发展起来的李志军，2020。1929年美国经济危机的爆发，使得以凯恩斯思想为基础的国家干涉经济政策盛行，进而引发了学者对 罗斯福新政 等经济社会政策进行评估的要求，当时的社会学家史蒂芬用实验设计方式方法对 新社会计划 进行评估李德国、蔡晶晶，2006，这应该能够视作宏观经济政策评估的开端。 随着各国行政改革的推进，政策评估越来

5、越遭到各国的重视和逐步发展。1993年，美国国会通过(绩效与成果法，对联邦政策及项目评估做出了制定性规定沈恒超，2020；2003年，美国公布了(政策规定绩效分析，以预测和评价公共政策施行效果雷晓康、席恒、马朝琦，2008。2001年，日本先后通过了(关于政策评价的标准指针、(政策评价基本方针和(关于行政机关施行政策评价的法律周实、褚楚，2021，搭建了基本的政策评价制度。2001年，韩国通过(政策评估框架法案，极大地推动了公共政策绩效评估的广泛开展李志军，2020。 作为国际经济组织，IMF国际货币基金组织、WB世界银行等也很重视政策评估和项目评估工作。2001年IMF成立了独立评估办公室I

6、ndependent Evaluation Office,简称IEO，负责对基金组织的政策和行为进行独立、客观的评估，其目的是：促进基金组织内部的学习文化，加强基金组织的外部信任度，促进成员国对基金组织工作的认识，支持执董会的机构治理和监督职责。根据IMF独立评估办公室2021年度报告1,2021财年IEO完成了基金组织对全球金融和经济危机的响应评估，更新了对基金组织资本账户自由化的方式方法评估、基金组织在减贫战略文件PRSPs以及减贫与增长基金PRGF中的角色评估、对撒哈拉以南非洲援助项目评估等三项评估。2021年10月1日，IEO还初次发布了对基金组织的自评估报告，通过检查基金组织的行为和

7、产出来获取经历体验，以提高政策和操作的有效性和透明度。 世界银行集团也下设有独立评估局Independent Evaluation Group,简称IEG，负责评估世界银行、国际金融公司IFC以及多边投资担保机构MIGA的政策、项目以及流程，对世界银行的工作成果进行客观评价，并辨别和获取经历体验教训。在2021财年，世界银行IEG完成了600余项评估工作，包括7项主要的评估、39个项目进展评价报告、536项世界银行项目的自评估和12项国家操作评价。 二、国内外开展政策评估实践的主要经历体验 一评估的目的 开展政策评估的第一步应是确定评估的目的，即明确开展评估拟到达的目的。从各国和国际经济组织开

8、展政策评估的目的来看，主要是为了评估政策或项目的施行效果，进而提出改良和调整的政策建议。如美国审计署开展的对小企业公共政策执行情况评估审计的一个重点就是政策的执行效果，以检验政策本身的合理性和有效性。近年来，随着我们国家经济规模的快速增长和国内外经济金融形势复杂性的不断加大，国家各种宏观经济金融政策出台较多，同时对政策的有效性要求也在日益提高。以2021年出台、2021年初施行的指数熔断机制为例，在熔断机制规定出台之时，市场普遍以为熔断机制将有利于缓解市场恐慌情绪，有利于保持正常交易，有利于稳定股市。但熔断机制仅施行四天后，就由于出现屡次熔断而暂停施行的结果，进而引发了人们对指数熔断机制政策有

9、效性的疑问。 二评估的主要步骤 以美国2018年开展的网络空间政策评估为例，评估的主要步骤有：一是成立评估小组。美国奥巴马(网络空间政策评估报告中指出，由网络安全专家组成了一个评估小组，负责汇总产业界、学术界、公民自由与隐私维权团体、州、国际合作伙伴，以及国家立法和行政部门提出的具有代表性的意见和建议。二是多方征求意见。评估小组一方面向部门和机构征求意见，要求提供相关材料，发现存在的法律问题；另一方面，与产业界、学术界、公民自由与隐私维权团体、州、国际合作伙伴广泛沟通，分析与评估相关的计划和事务。同时，评估小组还通过组织召开40屡次会议，加强与有关各方的沟通，构成了100多份带有详细建议和目的

10、的文件。三是系统梳理有关政策，明晰各部门的职责任务。评估小组对20多个联邦部门和机构的反应意见进行分析，查明网络安全政策的漏洞、重叠的任务职能，寻找互相协作的时机。四是撰写评估报告。报告中对评估的理由进行讲明，总结了评估小组的调查结果，提出了最近和中期的行动建议。 三评估报告的内容 国外发布的政策评估报告一般包括政策施行的背景、政策目的、政策的缺陷和缺乏以及政策建议等部分。国际能源署发布的(2020年欧盟能源政策评估报告中，首先强调了欧盟能源政策的三大目的是：保持经济竞争力、保障能源安全供给和环境的可持续性，提出了面向2020年的进展和挑战以及2020年的气候和能源目的；其次，分别针对上述三个

11、目的分析了现在状况，十分是对天然气、石油和电力三类能源的安全分别进行了评估；最后，给出了5项政策建议。从我们国家发布的一些政策评估报告看，内容则主要包括：出台的相关政策、政策的落实情况以及有关建议。如国家环境经济政策研究与试点项目技术组撰写的(国家环境经济政策进展评估：2020中，遵循政策描绘叙述、政策解析、政策效用评估的逻辑框架，分类对环境公共财政政策、环境资源价格政策、生态环境补偿机制、排污权交易和碳排放权交易政策、绿色税收政策、环境金融政策等进行评估，并提出了改良完善相关政策的建议。 四评估方式方法 从评估方式方法看，瑞典学者Evert Vedung于1997年根据政策评估的标准归纳出了

12、效果模型、经济模型、专业模型三大类共10种评估模型，分别是：目的获取模型、侧面影响模型、自由目的评估模型、综合评估模型、用户导向模型、相关利益人模型、政策委员会、生产率模型、成本-效果模型、成本-收益模型。从美国、日本等国家开展政策评估的实践看，主要采取的是成本-效益分析方式方法。同时，近20年来，运用计量经济学方式方法和工具，对政策进行量化分析已经成为计量经济学的一个新领域，构成了政策或项目评估计量经济学。从我们国家开展政策评估的实际操作看，主要侧重于采取定性分析和实地调研，同时辅以计量分析方式方法。如(国家环境经济政策进展评估：2020指出，其评估研究采取的方式方法主要有实地调研法、政策追

13、踪法、政策计量分析法。华而不实，实地调研主要是通过对典型地区的环境经济政策开展调研，了解政策实践的进展与效果；政策追踪法和政策计量分析法则是结合环境保卫部环境规划院开发的环境经济政策统计信息系统，对政策出台情况进行分类别统计和分析。 五评估结果的运用 日本非常重视对政策评估结果的运用。日本(关于行政机关施行政策评价的法律规定，应相应地将政策评价结果运用到政策的制定与运行中，并根据存在的问题，调整政策运行方向，以保证政策目的的顺利实现。在实践中，日本一方面会根据评估中发现的问题，及时对不合理的项目和计划进行调整；另一方面，根据评估结果，将增加、修改或取消有关政策或措施。同时，比拟国外与国内的政策评估报告还能够发现，国外评估报告中提出的政策建议较之国内的愈加详细、更有可操作性。这一点应该是今后我们国家政策评估报告中需要注意的方面。