关于工作中存在的廉洁风险点及措施【三篇】.docx

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1、文本为Word版本，下载可任意编辑关于工作中存在的廉洁风险点及措施【三篇】工作中存在的廉洁风险点及措施篇1 针对院生产经营重点部门和关键环节，共查找和设置风险点8个，制定防控措施8项。 一、风险点 1、公务用车使用和管理。 2、公务接待。 3、报销票据的审核管理。 4、专项资金的使用。 5、办公用房使用。 6、干部选拔任用程序。 7、人才引进工作。 8、在技术服务及技术审查过程中吃、拿、卡、要。 二、防控措施 1、严格落实一岗双责，严格执行党风廉政建设管理规定，严格完成年度党风廉政建设目标，积极配合驻厅纪检组开展工作。 2、严格遵守中央八项规定、反四风，积极营造风清气正、清正廉洁的设计院文化。

2、 3、公务用车严格按照有关规定执行，节假日车辆封存，严禁公车私用、私车公养。 4、严格执行上级、院公务接待工作管理规定，不奢侈 1浪费，不超标准接待。 5、办公用房严格按照有关规定执行，按照现有条件实行集中办公。 6、按照党政领导干部选拔任用工作条例事业单位领导人员暂行规定等规定，做好院干部选拔任用工作。严格按规定引进人才。 7、严格执行财务相关文件规定，定期审查。 8、严格执行专项资金配套文件。 工作中存在的廉洁风险点及措施篇2 一、廉政风险点： 1.门诊及各项收费不及时交中心财务，不及时存入银行，保险柜中存放大额现金（1000元），若被盗丢失给中心造成不必要损失。2.严格遵照财务制度执行标

3、准报销差旅费，业务招待费等。3.对原始凭证审核不严格、不真实，造成资金损失，影响卫生工作正常运转。 二、防范措施： 1.严格执行财务规章制度，按要求及时办理业务、收支。2.严格按出差补助标准审核报销，办理审核时注意审查原始凭证。超标准和不规范票据不予报销，确保报销凭证的真实有效。3.坚持先审批后处理的原则，不得越权办理审批事项。 4.出纳领用票据申请，经同意后在登记簿登记办理领用；票据用完后及时将存根交回会计。 5.收费人员必须做到日清月结，当天收取的现金及时交中心出纳员，并由出纳及时存入银行，在保险柜内不得存放超出国家规定的金额。 工作中存在的廉洁风险点及措施篇3 （范有刚）工商行政管理机关

4、作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。 企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加 强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。 为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积 极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立 以促进发展为重，优质服务为先理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能 力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点： 一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的

5、申请不 予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可 事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商 办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更 登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的 前置条件。 二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、 手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不 能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

6、 分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决 定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地 政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的 准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存 在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登 记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对 于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而 存在风险；如对实质

7、审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审 查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员 工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误， 造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员 工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管 的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报 或发布的数据信息不准确。 风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正 发挥出风

8、险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完 善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河 市工商局注册科认为： 1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定； 2、严格实行一审一核的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件 合法有效，登记手续完备和程序合法； 3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏； 4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否 有效； 5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件：注册登记业务过程控制程

9、序 DLGSB/P-24-2023注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2023 6、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我 保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生； 7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知； 8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。 9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录； 10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。 总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索， 每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、 有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。 第 7 页 共 7 页