重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷业道德与业务规范考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、ETF 从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.指数基金D.股票基金【答案】C2、下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。A.基金的募集符合证券投资基金法规定B.基金合同期限为 3 年以上C.基金募集金额不低于 2 亿元人民币D.基金份额持有人不少于 1000 人【答案】B3、开放式基金份额的登记，是指基金（）通过设立和维护基金份额持有人名

2、册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注册登记机构【答案】D4、（）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。A.依法监管B.审慎监管C.适度监管D.高效监管【答案】B5、（2016 年真题）关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】C6、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前 30 日公告大会的事项不包括（）。A.基金份额持有人名录B.召开时间

3、C.表决方式D.审议事项【答案】A7、（）是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】A8、中国证券投资基金业协会成立于（）A.2012 年 6 月 6 日B.2012 年 7 月 6 日C.2011 年 6 月 6 日D.2011 年 7 月 6 日【答案】A9、（）是基金销售的“售前服务”。A.介绍基金产品费率信息B.提供投资咨询建议C.开展投资者风险教肓D.向客户介绍信息査询【答案】C10、以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。A.主要针对投资额较大的个人投资者与机构投资者B.基金销售者一

4、般不会安排固定的投资顾问C.从基金销售开始就“一对一”服务D.这种服务方式贯穿整个销售过程【答案】B11、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（）。A.可以登载基金过去的业绩B.根据基金过去业绩预测将来业绩C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失D.可以登载单位的推荐性文字【答案】A12、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。A.基金信息披露有利于投资者的价值判断B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】D13、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。A.B.、C.、D.、【答案

5、】D14、混合基金中（）的风险较高，但预期收益率也较高。A.偏股型基金B.股票型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金【答案】A15、（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德B.道德C.基金职业道德教育D.基金职业道德修养【答案】C16、（2017 年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（）。A.LOF 需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF 需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】D17、根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。

6、A.、B.、C.、D.、【答案】D18、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】D19、关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、(2016 年)对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值（）以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。A.10；30B.20；30C.10；50D.20；50【答案】D21、关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.没有投资风

7、险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】C22、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）两类。A.融资B.投资C.筹资D.基金【答案】B23、下列不属于基金客户服务特点的是（）。A.持续性B.规范性C.永久性D.专业性【答案】C24、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）万元人民币，且持有期限不少于（）年A.1000；2B.3000；2C.1000；3D.3000；5【答案】C25、下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B

8、.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】B26、董事会审议下列事项，应当经过 2/3 以上的独立董事通过（）。A.B.C.D.【答案】D27、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.全部资产及全部负债C.净资产D.负债【答案】B28、基金财产可以用于()。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】C29、在国外，以下基金中不属于保本基金的是（）。A.合同生效满二年后，投资者可以

9、每份不低于认购份额净值的 105%赎回基金B.合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的 95%赎回基金C.合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的 105%以上，则投资人需支付 2%的管理费用D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金【答案】C30、（2021 年真题）目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】C31、(2017 年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内更新招募说明书。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】D32、（

10、）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】A33、基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】C34、开放式基金合同生效后每（）更新招募说明书。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.9 个月【答案】B35、基金监管的基本原则具有（）特征。A.原则性和本质性B.有效性和准确性C.基础性和宏观性D.适度性和强制性【答案】C36、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理

11、意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.董事会C.股东会D.董事长【答案】A37、(2016 年)基金销售人员的禁止性规范不包括（）。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】D38、关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）。A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】C39、基金经理任职应具备的条件不包括（）

12、。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有 3 年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】D40、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产【答案】A41、根据证券投资基金法的规定，下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是（）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判

13、处刑罚的B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3 年的C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员【答案】B42、基金投资的有价证券不包括（）。A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具【答案】C43、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用()标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】B44、基金管理人的前台部门主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、（2017 年真题）下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（）。A.投

14、资者购买基金份额就成为基金的受益人B.基金反映的是一种信托关系C.投资者购买股票后就成为公司的债权人D.股票反映的是一种所有权关系【答案】C46、当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过 0.5%时，不需要在以下报告中披露（）。A.半年度报告B.季度报告C.临时报告D.年度报告【答案】B47、下列说法错误的是（）。A.保本基金可以 100保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5 秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险【答案】A48、下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。A.B.、VC.、D.、【答案】A49、根据复制方法的不同，ETF 可分为（）。A.股票型 ETF 和债券型 ETFB.完全复制型 ETF 和抽样复制型 ETFC.成长型 ETF 和价值型 ETFD.行业指数 ETF 和风险指数 ETF【答案】B50、基金当事人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】D