重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案).doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库业道德与业务规范通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券投资基金法赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存【答案】C2、（2017 年真题）目前我国基金代销机构包括（）。A.、B.、

2、C.、D.、【答案】B3、关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B.研究工作应保持独立、客观C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D.建立科学的投资管理业绩评价体系【答案】B5、我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大【答案】C6、（）是基金管理人体现合规理念

3、、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】A7、(2017 年)张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（）。A.该基金公司将保障张三的投资增值B.该基金公司为张三提供资产管理服务C.张三需支付该基金公司一定的费用D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系【答案】A8、关于 ETF 基金份额净值的说法错误的是（）。A.按规定通过托管人托管系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）揭示B.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在管理人网站披露C

4、.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次2 个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在指定报刊披露【答案】A9、2003 年 10 月，证券投资基金法颂布，于（）实施。A.2004 年 6 月 1 日B.2004 年 1 月 1 日C.2004 年 7 月 1 日D.2003 年 12 月 1 日【答案】A10、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率（）。A.越高B.越低C.不变D.不一定【答案】B11、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.介绍投资人想要了解的基金产品情况B.进行基

5、金投资人风险承受能力调查C.向投资人承诺收益D.根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品【答案】C12、(2016 年)QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】D14、我国证券投资基金法于（）开始实施。A.2003 年 6 月 1 日B.2003 年 7 月 1 日C.2004 年 6 月 1 日D.2004 年 7 月 1 日【答案】C15、（2017 年真题）下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（）。A.前端收费是在基金份额申购时收取B.前

6、端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率C.对于持有期低于 3 年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除【答案】C16、证券投资基金具有集合理财的特点，下列属于集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】A17、证券投资基金公开披露的信息不包括（）。A.基金份额持有人大会决议B.基金托管协议C.基金管理人年度财务报告D.基金招募说明书【答案】C18、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、负责基金销售业务的管理人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有

7、大学本科以上学历C.6 个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】A20、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()三大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】D21、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（）申报优先于较高价格卖出申报。A.买进；买进B.卖出；卖出C.买进；卖出D.卖出；买进【答案】C22、基金投资跟踪与评价的核心是()。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系

8、的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】C23、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B24、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.准确性原则【答案】B25、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来

9、的个别风险【答案】C26、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】A27、基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.管理人B.托管人C.份额持有人D.注册登记机构【答案】C28、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.20B.7C.10D.3【答案】A29、开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下

10、做法错误的是（）A.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法C.管理人可以暂停接受赎回申请D.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案【答案】C30、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.中国证监会B.银行业协会C.基金业协会D.证券业协会【答案】C31、内部控制的原则不包括（）。A.独立性原则B.互相制约原则C.有效性原则D.最大化原则【答案】D32、（2017 年真题）对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）。A.、B.

11、、C.、D.、【答案】C33、某投资者通过场外投资 100000 元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为 1.0%，申购当日基金份额净值为 1.250 元，则其可得到的申购份额为（）。A.79207.92 份B.100000 份C.80000 份D.99009.90 份【答案】A34、经中国人民银行总行批准，（）于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金【答案】C35、(2016 年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董

12、事会【答案】D36、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。A.溢价交易B.折价交易C.平价交易D.不确定【答案】A37、(2017 年)下列不属于基金合同当事人的是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】C38、（2017 年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（）。A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金年报应经 12 以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案】D39、以下属于基金披露

13、自律规则的是（）。A.证券投资基金法B.证券交易所基金上市规则C.基金信息披露管理办法D.证券投资基金信息披露指引【答案】B40、（2016 年真题）规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（）应遵循的要求。A.披露内容B.披露形式C.披露时间D.披露地点【答案】B41、（2016 年真题）基金管理公司的督察长直接对（）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】A42、(2017 年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告【答案】D43、基金募集期间，投资者可以通过（）

14、场内认购 LOF 份额。A.任何一个证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点【答案】B44、(2016 年)规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（）应遵循的要求。A.披露内容B.披露形式C.披露时间D.披露地点【答案】B45、QD基金的禁止性行为不包括（）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%【答案】D46、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王

15、某的行为主要违反了私募投资基金监管暂行办法规定不得有行为中的（）。A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送D.泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】B47、关于基金年度报告中的基金财务会计报告，以下表述错误的是（）A.基金财务会计报告包括基金财务报表和财务报表附注B.基金财务报表附注需要披露编制基金财务报表所采用的主要会计政策和会计估计，会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明C.基金财务报表附注是对报表内未提供的或披露不祥尽的内容做进一步的解释说明D.基金

16、财务会计报表为报告期末的资产负债表，当年的利润表，当年的所有者权益变动表【答案】D48、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】C49、下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】B50、基金份额持有人大会行使下列（）职权。A.B.、C.、D.、【答案】D