重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、交易日的基金份额净值可以通过证券交易所的行情发布系统于（）交易日揭示。A.TB.T+1C.T+3D.T+5【答案】B2、按照资金来源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金与私募基金B.公司型基金与契约型基金C.在岸基金与离岸基金D.债券型基金与股票型基金【答案】C3、以下关于监事会的说法错误的是()。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时

2、违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】A4、基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。A.份额登记、申购和赎回B.认购、申购和赎回C.认购、场内买卖D.场内买卖、申购和赎回【答案】B5、公开募集基金的基金管理人履行的职责，说法错误的是（）。A.办理基金备案手续B.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜C.编制月度基金报告D

3、.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料【答案】C6、基金管理人的内部控制要求不包括（）。A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控【答案】D7、以下不属于内部控制的原则的是（）。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】C8、关于 ETF 份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申购和赎回申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】D9、(2017 年)下列基金公司或从

4、业人员行为中，符合客户至上原则的是（）。A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置【答案】A10、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C11、(2017 年)基金产品风险评价的

5、主要依据不包括（）。A.基金成立以来有无违规行为发生B.基金历史规模、持仓比例C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的管理费率【答案】D12、（2021 年真题）关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。A.某 CIF 场内交易佣金 25%归基金财产B.某债券基金申购费至少 25%归基金财产C.某货币市场基金销售服务费至少 25%归基金财产D.某股票基金赎回费至少 25%归基金财产【答案】D13、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）考虑。A.控制活动中的不相容职务分离B.行为监

6、控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.内部环境中经营理念和经营风格【答案】A14、传统 4Ps 营销理论涉及的要素不包括()。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】C15、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、ETF 联接基金投资于目标 ETF 资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D17、私募基金募集应当履行下列程序（）。A.B.C.D.【答案】D18、积极型的投资者一般会选择()。A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】B19、（2017 年真题）销售机构在进

7、行市场细分时应遵循的原则包括（）。A.、B.、VC.、D.、【答案】B20、(2016 年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D21、基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制【答案】A22、（2016 年真题）基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验

8、资报告之日起（）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D23、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为（）。A.9280.95 份B.9350.95 份C.9383.06 份D.9480.95 份【答案】C24、(2017 年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】B25、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（）A.内部环境B.风险应对C.控制活

9、动D.信息与沟通【答案】A26、关于 ETF，以下描述不正确的是（）。A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间B.我国 ETF 最小申购赎回单位一般为 1 万份C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式D.申购、赎回申请提交后不得撤销【答案】B27、我国相关法律法规规定，（）周岁以上不满（）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。A.16；18B.14；18C.14；16D.18；20【答案】A28、(2016 年)基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】C29、（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别

10、。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】D30、基金运作信息披露文件主要是基金（）等。A.净值公告B.定期公告C.上市交易公告书D.以上都是【答案】D31、(2016 年)国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】C32、(2017 年)某投资者持有的基金份额变动，需要经（）确认后才有效。A.托管人B.销售机构C.注册登记机构D.管理人【答案】D33、基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（），基金份额持有人的人数不少于（）。A.1 亿元人民币；100 人B.

11、1 亿元人民币；200 人C.2 亿元人民币；100 人D.2 亿元人民币；200 人【答案】D34、人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。A.1995B.1996C.1997D.1998【答案】C35、（2016 年真题）下列属于合规管理的基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、（2016 年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】C37、我国只有（）证券交易所开办场内认购分级基金份额。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B38、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1

12、420C.1868D.1686【答案】C39、某基金销售机构在公司内部，为某开放式基金征集网站首页通栏标语，下列标语合法合规的是（）。A.“让您的投资有百分之百的保障”B.“年化收益 15，不服不行”C.“理财不限购，请选 C 基金”D.“D 基金，XX 公司创始人的投资选择”【答案】C40、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是（）。A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配【答案】B41、私募基金签署合

13、同步骤不包括（）。A.风险提示B.资格审查C.投资冷静期D.交易确认【答案】D42、下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.证券资产管理子公司D.保险资产管理公司【答案】D43、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（）A.未对所推介基金的未来业绩作出预测B.弓 I 用第三方基金评价机构的评价结果推介基金C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处【答案】C44、(2016 年)（）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A

14、.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】A45、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构【答案】B46、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.证监会及银监会【答案】C47、信托公司设立集合资金信托计划，下列说法错误的是（）A.委托人为合格投资者B.单个信托计划的自然人人数不得超过 50 人，但单笔委托金额在 300 万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制C.信托期限不少于 2 年D.信托

15、受益权划分为等额份额的信托单位【答案】C48、（2016 年真题）非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（）备案。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金管理公司【答案】C49、督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。A.基金或公司发生信誉风险B.基金及公司发生违法违规行为C.基金及公司存在重大经营风险D.基金及公司存在重大隐患【答案】A50、关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。A.公司会计与基金会计不能同时兼任B.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现C.不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨等方面均相互独立D.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体【答案】B