重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷业道德与业务规范题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（）。A.规范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】D2、关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.通过持有人大会参与基金投资决策C.分享基金财产收益D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】B3、(2017 年)下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。A.预

2、测基金的投资业绩B.承担损失C.承诺收益D.宣传基金公司品牌形象【答案】D4、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.降低或消除C.控制D.转移【答案】B5、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人B.注册规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人C.份额不少于 1 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 200人D.份额不少于 2 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 1000人【答案】A6、私募基金募集应当履行下列程序（）。A.B.C.D

3、.【答案】D7、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.5 个B.10 个C.15 个D.30 个【答案】C8、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.票据承兑市场和贴现市场B.票据市场和证券市场C.货币市场和资本市场D.现货市场和期货市场【答案】C9、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性B.客观性C.公正性D.专业性【答案】C10、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券【答案】C11、（

4、2017 年真题）下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（）。A.办理基金清算B.办理基金申购C.办理基金认购D.办理基金赎回【答案】A12、基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】D13、关于 ETF 基金份额净值的说法错误的是（）。A.按规定通过托管人托管系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）揭示B.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在管理人网站披露C.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次2

5、 个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在指定报刊披露【答案】A14、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.收入型基金B.成长型基金C.ETFD.LOF【答案】D15、某投资人投资 3 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元，则基金净认购金额为（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A16、（2016 年真题）关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露

6、过去 1 个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】B17、平衡型基金具有的特点不包括（）。A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具增长与收入双重目标C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D.与增长型基金相比，风险大、收益高【答案】D18、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（）申报优先于较高价格卖出申报。A.买进；买进B.卖出；卖出C.买进；卖出D.卖出；买进【答案】C19、关于基金公司中督察长的工作

7、，下列描述错误的是（）。A.督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施B.督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况【答案】C20、根据()不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式【答案】D21、（）实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。A.自助式前台系统B.后台管理系统C.监管系统D.应用系统的支持系统【答案】B22、投资人认购开放式

8、基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人【答案】B23、（2017 年真题）基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A.员工自律B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督【答案】C24、按投资市场分类，股票基金的分类不包括（）。A.成长型股票基金B.国内股票基金C.国外股票基金D.全球股票基金【答案】A25、关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是(

9、)。A.开放式基金注重基金流动性B.开放式基金需要保留一部分现金C.封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券D.封闭式基金可以投资流动性较弱的证券【答案】C26、合规管理的基本原则不包括（）。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则【答案】D27、(2016 年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】A28、目前，我国基金主要代销机构不包括（）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司【答案】D29、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批

10、准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】D30、甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。A.没有违规B.不公平对待客户C.泄露商业机密D.泄露内幕信息【答案】C31、依据（）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A.投资对象B.投资目标C.投资理念D.运作方式【答案】C32、基金公司（）是基金投资运作的支撑部门

11、。A.投资部B.交易部C.研究部D.管理部【答案】C33、根据证券投资基金销售管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩【答案】A34、（2017 年真题）基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、()是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主

12、体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】A36、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.持有人户数B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.基金净值表现【答案】D37、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告【答案】C38、(2016 年)关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性D.每一

13、交易日股票基金只有 1 个价格【答案】C39、（2018 年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立【答案】C40、担任基金托管人应当具备的条件不包括（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.具有基金从业人员资格证书C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全保管基金财产的条件【答案】B41、（2017 年真题）2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了甲基金公司发行的

14、乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300 万元，认购费率为1，基金份额面值为 1 元。A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】C42、（2017 年真题）某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时

15、核对并自行保管D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施【答案】D44、根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】A45、根据基金销售办法，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。A.财务状况良好，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求【答案】C46、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金

16、，创新封闭式基金按（）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】C47、ETF 份额的申购和赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。A.0.2%B.0.3%C.0.5%D.1%【答案】C48、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前 10 名债券明细【答案】D49、对于连续 3 年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（）。A.责令整改B.取消托管资格C.职责终止D.限制业务活动【答案】B50、商业银行担任基金托管人的，由（）核准。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国银保监会D.中国证监会和中国银保监会【答案】D