重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷业道德与业务规范综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2014 年，中国证监会颁布了私募投资基金监督管理暂行办法，对其（）进行了明确。A.B.、C.、D.、【答案】B2、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是【答案】D3、当期基金

2、合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B4、修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（）的职权范围。A.董事会B.股东会C.监事会D.督察长【答案】B5、基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会【答案】A6、（2017 年真题）QDII 基金在定期报告中的特殊披露要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、2007 年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金公会B.证券投资基金

3、业委员会C.基金公司会员部D.基金业行会【答案】C8、下列属于内部风险的是（）。A.法律法规B.经济C.文化D.决策失误【答案】D9、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】B11、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（）评估对基金经理、交易

4、员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】C12、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】C13、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有【答案】B14、基金登记过程实际上是()。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己

5、账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】D15、重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】B16、目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】C17、1924 年 3 月 21 日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美国波士顿成立。A.马萨谙塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】A18、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申请的

6、办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.采取未知价法【答案】A19、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】C20、某私募基金于 2019 年 10 月 27 日清算终止，按私募投资基金监督管理暂行办法规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（）。A.2039 年 10 月 27 日B.2034 年 10 月 27 日C.2029 年 10 月 27 日D.2024 年 10 月 27 日【答案

7、】C21、基金的宣传推介应当突出（）。A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】A22、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】D23、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】A24、（2018 年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（）。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.

8、内部控制大纲【答案】D25、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、关于 LOF 份额认购说法错误的是。（）A.目前，我国只有深圳证券交易所开办 LOF 业务B.目前，我国只有上海证券交易所开办 LOF 业务C.LOF 份额的认购分场外认购和场内认购两种方式D.认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其代销机构的营业网点等。【答案】B27、按照资金来源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金与私募基金B.公司型基金与契约型基金C.在岸基金与离岸基金D.债券型基金与股票型基金【答案】C28、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每

9、 6 个月结束之日起（）日内披露。A.10B.45C.15D.30【答案】B29、（2016 年真题）下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】C30、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。超过（）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】B31、(2017 年)关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下

10、列表述错误的是（）。A.促进证券市场合理定价B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉D.防止证券市场过度投机【答案】B32、(2016 年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】D33、(2017 年)下列关于证券投资基

11、金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（）。A.优化金融结构，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定、健康发展C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】C34、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管理部门D.监事会【答案】A35、从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（）。A.基金的后台管理B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的自律监管【答案】D36、()对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】D37、开放式基金单个

12、开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。A.3%B.5%C.10%D.20%【答案】C38、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】C39、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】A40、(2016 年)基金公司监事会履行合规责任不包括（）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.审议批准公司年度合规报告C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】B41、(2016 年)ETF

13、 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于联接基金资产净值的（）。A.30B.50C.80D.90【答案】D42、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】B43、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.公募基金和各类非公募资产管理计划D.集合资产管理计划【答案】C44、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资

14、方式。A.证券理财B.信托管理C.投资债券D.投资基金【答案】D45、甲在担任 A 基金管理公司基金经理期间，将 A 基金管理公司的研究报告发送给在 B 基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责【答案】C46、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性【答案】C47、(2016 年)诚实守信的基本要求不包括（）。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】B48、基金信息披露内容主要有下列事项（）。A.B.、C.、D.、【答案】D49、只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D50、下列不属于国内金融市场分类的是（）A.全国性B.区域性C.市场性D.地方性【答案】C