重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷业道德与业务规范考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金累计份额净值【答案】D2、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】C3、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募

2、说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是()。A.基金份额发售的三日前B.基金份额发售的五日前C.基金份额发售的当日D.基金份额发售的三个工作日前【答案】A4、下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。A.证券交易所属于基金自律组织B.证券交易所以营利为目的C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责【答案】B5、（2017 年真题）下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、（2017 年真题）下列不属于基金合同当事人的是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销

3、售机构D.基金份额持有人【答案】C7、基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30B.60C.90D.180【答案】B8、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】A9、下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A.赎回金额=（赎回总额-赎回费用）赎回费率B.赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量C.赎回费用

4、=赎回总额/赎回数量赎回费率D.实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额【答案】D10、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到()人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C11、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、基金业协会是（）A.社会团体法人B.自律管理法人C.企业法人D.自然人法人【答案】A13、（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性B.相互

5、制约C.健全性D.独立性【答案】C14、证券投资基金依据（）不同，分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资对象D.期限【答案】B15、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.20B.5C.10D.15【答案】B16、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。A.投资管理能力B.内部控制情况C.股东背景D.经营管理能力【答案】C17、（2016 年真题）在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基

6、金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.在财产上设定其权利D.冻结资金账户或证券账户【答案】D18、对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A.监管谈话B.出具警示函C.记入诚信档案D.以上都是【答案】D19、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公

7、司所管理的全部基金为会计核算主体C.独立建账、独立核算D.基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】B20、（2021 年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、（2017 年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】C22、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。A.客观性原则B.独立性原则C.协调性原则D.专业性原则【

8、答案】B23、基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议【答案】A24、关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】C25、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“对多”服务【答案】D26、封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回（），在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上

9、披露截至（）的基金资产净值。A.当日；当日B.当日；前一日C.次日；当日D.次日；前一日【答案】B27、(2017 年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存()年。A.25B.3C.15D.5【答案】C29、岗前职业道德教育主要是通过（）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。A.基金从业资格考试B.在职培训C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人

10、员职业道德档案【答案】A30、ETF 的申购是（）。A.用 ETF 份额换取一篮子股票B.用现金换取 ETF 份额C.用一篮子股票换取 ETF 份额D.用 ETF 份额换取现金【答案】C31、（2017 年真题）基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。A.、B.、C.D.、【答案】B32、下列属于基金宣传推介材料的是（）。A.公开出版资料B.电视、电影、广播、互联网资料C.海报、户外广告D.以上全部都是【答案】D33、基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当（）。A.责令其改正B.予以警告C.罚

11、款D.报司法机关【答案】A34、(2016 年)关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】C35、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】C36、基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、基金销售的客户寻找，就是指在目标市场中寻找（）的客户。A.有投资能力B

12、.有一定风险承受能力C.有可能购买或者再次购买基金D.以上都是【答案】D38、关于 QDII 基金的信息披露，以下表述错误的是（）。A.当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告B.定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益C.投资境外基金的，应当披露 QDII 基金与境外基金之间的费率安排D.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准【答案】D39、(2017 年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】A40、保险

13、资产管理机构，可以开展如下哪些业务（）A.B.C.D.【答案】D41、以下属于基金专业投资者的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、（2021 年真题）关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（）人。A.2B.3C.5D.7【答案】A44、（）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】D45、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（）。A.风险揭示书B.投资者符合合格投资者条

14、件的承诺函C.投资说明书D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷【答案】C46、（）是基金职业道德教育的核心内容A.基金职业道德规范教育B.品质培养C.道德教育D.专业技能【答案】A47、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C48、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是()。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为 0.0001 元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行 T+1 交收制度【答案】B49、（2016 年真题）诚实守信的基本要求不包括（）。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】B50、按照投资对象不同，可将基金分为（）。A.契约性基金、公司型基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C.股票基金、债券基金D.成长型基金、收入型基金【答案】B