重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习试卷A卷附答案.doc
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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试卷业道德与业务规范练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内,为私募基金办结登记手续。A.1B.3C.10D.20【答案】D2、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的【答案】C3、以下选项中,不能通过加强基
2、金管理人内部控制来解决的是()。A.基金经理恶意砸盘B.基金管理人挪用基金财产C.基金业绩排名靠后D.基金产品间利益输送【答案】C4、对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确【答案】D5、证券投资基金可分为()。A.公募证券投资基金和私募证券投资基金B.开放式基金和风险投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.风险投资基金和私募股权基金【答案】A6、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控
3、制的()。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】B7、(2017 年)关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料C.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定D.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料【答案】D8、(),全国首只自贸区主题投资基金上
4、海自贸区股权投资基金发起设立。A.2013 年 12 月 28 日B.2014 年 12 月 28 日C.2013 年 11 月 15 日D.2014 年 11 月 15 日【答案】B9、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是()。A.基金销售的规模B.基金机构网点的数量C.基金机构的客户数量D.销售基金的保有量【答案】D10、依据证券投资基金法的规定,基金管理人由依法设立的公司或者()担任。A.外资企业B.独资企业C.公司企业D.合伙企业【答案】D11、(2016 年真题)下列关于基金信息披露的说法,不正确的是()。A.在我国,基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可
5、以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】C12、关于加强基金管理人的内部控制,以下说法错误的是()。A.可以保障基金财产的安全B.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称C.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益【答案】B13、(2021 年真题)中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施?()A.I、II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】A14、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。A.、B.、C.
6、、D.、【答案】B15、基金管理人应当在每个季度结束之日起()内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.15 个工作日B.15 个自然日C.30 个工作日D.30 个自然日【答案】A16、下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法,不正确的是()。A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出【答案】B17、ETF 规模的变动最终取决于()对 ETF 的真正需求。A.投资者B.市场C.金融机构D.监管机构【答案】B18、ETF 的场内申购赎回对价不包括()。A
7、.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券【答案】D19、()年,国务院批准,颁布了证券投资基金管理暂行办法,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.1995B.1998C.1997D.1999【答案】C20、基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的()以上,可办理基金备案手续,并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C21、(2016 年)()可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。A.混合基金B.指数基金C.ETFD.QDII【答案】C22、()是资产管理的主要方式之一,它是一
8、种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答案】A23、(2017 年)下列关于基金销售相关数据的保存的说法中,正确的是()。A.每周备份,异地库房妥善保管B.每天备份,异地库房妥善保管C.每周备份,公司库房妥善保管D.每天备份,公司库房妥善保管【答案】B24、在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C25、基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务,应当向中国证监会申请()。A.登记B.备案C.注册D.核准【答案】C26、基金管理公司董事会审议事项必
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