重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷业道德与业务规范能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向（）负责。A.董事会B.理事会C.股东会D.管理层【答案】C2、(2017 年)基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（）。A.客观、全面、准确展示业绩B.提供业绩信息的原始出处C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础D.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证

2、【答案】C3、规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏B.陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩C.应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处【答案】D4、（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系

3、列活动。A.基金售后服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金客户服务【答案】D5、下列关于基金份额发售的说法，错误的是（）。A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理B.应当在基金份额发售的 3 日前公布相关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过 6 个月【答案】D6、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】B7、T

4、 日买入 LOF 基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B8、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A.3%；5 元B.0.5%；5 元C.3%；15 元D.0.3%；15 元【答案】B9、基金销售机构准入条件，不包括()A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D.净资产规模达到 1 亿元【答案】D10、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独

5、立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触相关人员【答案】B11、（2020 年真题）以下属于指数基金特点的是（）。A.I、II、B.II、IVC.II、D.I、IV【答案】B12、开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。A.历史B.公开披露C.内幕D.财务【答案】B13、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（）

6、。A.准确性B.真实性C.规范性D.完整性【答案】C14、（2019 年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有 3 位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和 60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（）。A.该基金只要满足持有人超过 200 人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向个人投资者公开发售C.不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只发起式基金【答案】D15、某投资人投资 10000 申购某基金，申购费率为 15，假定申购当日基金份额净值为 105 元，则其可得到的申购份额为（）份。A.9480.95B.

7、9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】B16、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。A.每一交易日股票基金不只有一个价格B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的D.投资风险高于单一股票的投资风险【答案】B17、（2016 年真题）基金信息披露的主要监管者是（）。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A18、（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。A.电子信箱B.互联网C.专人服务D.电话服务中心【答案】C19、

8、目前，证券投资基金的主流产品是（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】B20、目前，LOF 基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。A.1B.2C.3D.4【答案】B21、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.基金资金清算B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.负责基金份额的登记【答案】A22、(2016 年)4Ps 不包括（）。A.项目（project）B.价格（price）C.促销（promotion）D.渠道（place）【答案】A23、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、基金托管人整改后，应

9、当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.10B.5C.7D.3【答案】D25、所谓（），简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.金融C.储蓄D.投资【答案】B26、基金销售费用不包括（）。A.基金托管费B.申购（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】A27、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】C28、私募基金募集应当履行的程序包

10、括（）。A.B.C.D.【答案】C29、关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是()。A.开放式基金注重基金流动性B.开放式基金需要保留一部分现金C.封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券D.封闭式基金可以投资流动性较弱的证券【答案】C30、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务【答案】B31、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.

11、基本管理制度D.业务操作手册【答案】B32、(2017 年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】B33、证券投资基金销售管理办法作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A.风险承受能力B.愿意承受的风险C.不同收益预期D.不同资产规模【答案】A34、关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】C35、()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A.基

12、金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务【答案】A36、（2016 年真题）基金管理人内部控制机制不包括（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导【答案】D37、根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（）。A.被调查方公开披露的信息B.专业机构的研究推荐C.被调查方的市场影响力D.被调查方的内部调研报告【答案】A38、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且在金融市场上具有支配性的作用。A.企业B.居民C.金融机构D.政府【答案】C39、基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。

13、A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确【答案】D40、深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起执行。A.0.1B.0.12C.0.05D.0.15【答案】A41、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式【答案】C42、证券投资基金具有集合理财的特点，下列属于集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】A43、基金管理人应建立电子

14、信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.定期保存；异地备份B.定期保存；本地备份C.即时保存；异地备份D.即时保存；本地备份【答案】C44、（2016 年真题）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】D45、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.应用系统的支持

15、系统【答案】B46、(2017 年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）。A.基金业绩不佳B.基金规模下降C.基金经理“老鼠仓”D.基金公司员工离职【答案】C47、基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持【答案】B48、目前，（）是世界上最大的 ETF 市场。A.英国B.美国C.中国D.法国【答案】B49、将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（）特点。A.只基金,多类份额,多种投资工具B.交易所上市，可分离交易C.份额分级，资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性【答案】A50、(2017 年)未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（）。A.私募基金B.社会保险基金C.全国社会保障基金D.政府性基金【答案】A