重庆市2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案).doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关题年期货从业资格之期货法律法规通关题库库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】D2、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】D3、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。A.变更公司形式B.设立境内分支机构C.变更业务范围D.变更

2、注册资本【答案】B4、甲期货公司共有 10 家营业部现有净资产 6000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A5、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向

3、独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D6、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【答案】D7、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A8、截至 2015 年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为 3000 万元。该期货公司 2015 年第四季度的代理交易额为 35 亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支

4、。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】D9、()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部【答案】D10、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】D11、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】B12、

5、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D13、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期

6、货市场的起步。A.上海期货交易所B.上海金属交易所C.大连商品交易所D.郑州粮食批发市场【答案】D14、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A15、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】B16、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.李某.期货公司各承担一部分B.期货交易所承担一部分C.完全由期货公

7、司承担D.完全由李某承担【答案】D17、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】D18、期货公司监督管理办法的施行时间是（）。A.2006 年 3 月 28 日B.2007 年 3 月 28 日C.2014 年

8、 10 月 29 日D.2008 年 4 月 15 日【答案】C19、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B20、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A21、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要

9、求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平

10、仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】C22、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】C23、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平

11、仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C24、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3 日B.5 日C.10 日D.15 日【答案】A25、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A26、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注

12、册信息。A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】D27、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A.10B.20C.30D.40【答案】B28、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.15C.20D.10【答案】D29、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6C.单个股东的持股比例增加到 1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B30、因违法行为或者违纪

13、行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B31、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C32、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并

14、后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】D33、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B34、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会及其派出机构B.期货协会C.期货交易所D.以上都是【答案】A

15、35、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C36、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证

16、金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A37、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】C38、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事

17、、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A39、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。A.期货公司风险资本准备=主要业务规模 x 风险系数B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模 x 风险系数C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【答案】B40、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答

18、案】C41、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A42、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】D43、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.15【答案】A44、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】B45、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额

19、不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。A.20B.30C.40D.50【答案】C46、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金【答案】A47、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D48、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B.年满 20 周岁C.具有大

20、专以上文化程度D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A49、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B50、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外国期货交

21、易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】AD2、期货公司（）应当对年度报告和月度报告签署确认意见。A.法定代表人B.经营管理主要负责人C.监事D.首席风险官【答案】ABD3、导致期货从业资格注销的情形有（）。A.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司C.期货公司人员辞职后，准备去一家基金公司D.期货公司从业人员因工伤住院【答案】ABC4、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.财政部【答案】CD5、下列属于期货公司欺诈客户行为的

22、是（）。A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【答案】ABCD6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利息D.交易亏损【答案】ABC7、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.各公司的研究报告B.合法取得的研究

23、报告C.相关行业信息资料D.公开发布的相关信息 E【答案】BCD8、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.律师事务所出具的法律意见书【答案】ABCD9、B 期货公司于某年 9 月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年 3 月初，国内 A 证券公司参股 B 期货公司，成为新的 B 期货公司的大股东，新公司注册资本 8000 万元人民币。A 证券公司委派本公司张某、李某出任

24、B 期货公司的董事长和总经理，原来 B 期货公司的副总经理赵某继续留任新的 B 期货公司的副总经理，三人共同组成新的 B 期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过 5 年，赵某的期货从业经历有 8 年，且在 B 期货公司连续担任总经理 3 年。A.新的 B 期货公司仅有赵某的期货从业时间在 5 年以上B.新的 B 期货公司注册资本不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币 1 亿元的条件C.张某和李某没有期货从业经历D.李某没有期货从业经历【答案】AB10、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备（）。A.注册资

25、本最低限额为人民币 2000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录【答案】BC11、期货公司发生下列（）重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.股权被冻结B.涉及重大诉讼、仲裁C.股权被用于担保D.以上都正确【答案】ABCD12、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（）。A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B.对直接责任

26、人员，给予警告，并处罚款C.情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款【答案】ABCD13、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入【答案】AD14、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构或者可以（）。A.不予受理B.不予行政许可C.处以 3 万元以下罚款D.处以 3 万元以上罚款【答

27、案】AB15、首席风险官存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A.滥用职权，干预公司正常经营B.利用职务便利牟取个人利益C.不能胜任本职工作D.在期货公司兼任合规部门负责人【答案】ABC16、下列不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易的情形有（）。A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司 5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的C.依据已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的【答案】ABCD17、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指

28、令时，首席风险官()。A.应当向中国期货业协会报告B.应当主动回避C.应当予以拒绝D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】CD18、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A.期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC19、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；【答案】ABCD20、下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】ABD