重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B2、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有（）。A.、

2、B.、C.、D.、【答案】A3、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价【答案】A4、经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的时间D.使用证券研究报告的风险提示【答案】D5、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、A.B.C.D.【答案】A6、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】A7、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是

3、（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】D8、以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益B.有效管理内幕信息和未公开信息C.不得侵犯客户合法权益D.建立完备的内部控制体系【答案】B9、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历【答案】B10、按照法律关系的

4、主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、关于非交易过户的说法错误的是（）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】A12、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有()。A.B.C

5、.D.【答案】A13、根据证券公司风险处置条例规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（）年。A.1B.2C.1 至 3D.3 至 5【答案】C14、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、2013 年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】A16、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分

6、；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。A.36B.612C.39D.312【答案】D17、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（?）。A.发行额度、面值与价格B.发行人律师及审计机构C.发行方式、发行对象D.承销机构【答案】C18、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注

7、册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】B20、证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A.B.C.D.【答案】B22、属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、期货交易管理条例规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；

8、15【答案】A24、（2016 年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】B25、根据中华人民共和国合伙企业法规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（）。A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任【

9、答案】B26、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券金融公司的资金，可以用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】D29、（2020 年真题

10、）下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为 3000 万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C30、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.800D.500【答案】D31、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。A.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手

11、续B.成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】B33、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A34、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的

12、 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 1/2 以上【答案】B35、（2020 年真题）根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A36、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】C37、根据证券公司全面风险管理规范，证券公司子公司的风险管理工作负

13、责人向证券公司（）履行风险报告义务。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.全体股东【答案】C38、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年财务报告。A.1B.2C.3D.4【答案】D39、下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A40、()对自营业务规定具体的风险控制措施并报中国证监会备案。A.证券公司B.证券交易所C.证券公司战略投资机

14、构D.财政部【答案】B41、证券金融公司应当每个交易日公布（）。A.B.C.D.【答案】D42、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。A.公司法B.证券法C.上市公司收购管理办法D.证券交易管理条例【答案】D43、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。A.B.C.D.【答案】A44、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.2 个月B.3 个月C.4 个月D.6 个月【答案】C45、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾

15、问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A47、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B48、基于期货经纪合同的责任由（）对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.期货公司和证券公司D.证券公司代理期货公司【答案】A49、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.B.C.D.【答案】B50、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】B