重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B3、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A4、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、以下属于证券投资顾问

2、的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B7、在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】C8、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A10、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B11、公司分红派息交付方式（）。A.B

3、.C.D.【答案】D12、流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/

4、吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B16、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A17、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A18、在统计推断中，常用的点估计法有（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列属于压力测试主要环节的有（

5、）。A.B.C.D.【答案】B20、收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、赵先生今年 37 岁，妻子 35 岁，女儿 6 岁。家庭年收入 10 万元，支出 6 万元，有存款 20 万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是（）。A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确

6、定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险【答案】C23、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】C24、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D25、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时

7、期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】B26、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】D28、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、证券投资顾问业务的原则不包括

8、（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C32、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B33、关于基本分析法，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标

9、准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】A35、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B36、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D37、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A38、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D39、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）

10、。A.B.C.D.【答案】A40、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A41、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（）A.B.C.D.【答案】B45、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C46、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B47、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B48、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B49、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（）A.B.C.D.【答案】B50、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C