陕西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷业道德与业务规范综合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。A.12B.24C.36D.48【答案】B2、（2016 年真题）只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（）。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D3、下列销售业务控制描述错误的一项是（）。A.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户

2、直接执行。C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。【答案】B4、关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责，以下表述错误的是（）。A.识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施B.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标C.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统D.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议【答案】A5、基金从业执业活动中，禁止的行为是（）A.

3、在宣传材料中，使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益C.不明示、暗示他人从事内幕交易活动D.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益【答案】A6、基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A.基金机构从业人员的资格和行为B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.各种基金机构的设立、变更和终止D.基金机构对证券投资决策的正确性【答案】D7、（2016 年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】B8、基金监管的基本原则具有（

4、）特征。A.原则性和本质性B.有效性和准确性C.基础性和宏观性D.适度性和强制性【答案】C9、（2021 年真题）某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。A.客观性原则B.独立性原则C.协调性原则D.专业性原则【答案】B10、（2018 年真题）关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是（）。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D.当基

5、金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先【答案】A11、2001 年 9 月，我国第一只开放式基金（）诞生。A.华安创新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金【答案】A12、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】C13、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（）A.B.C.D.【答案】D14、(2016 年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基

6、金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金【答案】D15、我国第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利墓金【答案】B16、企业风险管理基本框架内容不包括（）。A.目标设定B.资产负债C.风险应对D.内部环境【答案】B17、对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是（）日登记。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B18、关于基金管理公司的风险管理，投资者甲

7、认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。A.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误B.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确C.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确D.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误【答案】A19、基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理办公会【答案】B20、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于 1/2 的，召集人可以在原

8、公告的基金份额持有人大会召开时间的（）个月以后、（）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A.2；3B.2；6C.3：4D.3：6【答案】D21、证券投资基金可分为（）。A.公募证券投资基金和私募证券投资基金B.开放式基金和风险投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.风险投资基金和私募股权基金【答案】A22、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（）。A.根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金B.封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回C.封闭式基金和开放式基金的交易场所不同D.封闭式基金的价格由市场供求关系决定【答案】A23、董事会决议违反法律法规

9、或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司负赔偿责任。A.股东B.监事C.董事D.理事【答案】C24、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（）。A.一般会员B.联席会员C.特别会员D.普通会员【答案】A25、我国基金行业快速发展的阶段是（）年。A.19851997B.19982002C.20032007D.20082015【答案】C26、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。A.调整手段不同B.表现形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】C27、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A.

10、1B.6C.9D.3【答案】B28、基金宣传推介材料禁止使用（）。A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.基金合同生效十年以上的基金业绩C.基金管理人管理的其他基金过往业绩D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩【答案】A29、关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调整基金托管人的报酬标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动【答案】B30、甲在担任 A 基金管理公司监察稽核部门负责人时，应其在 B 基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将 A 公司内部控制制度、工作流程等发送

11、给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。A.保守秘密B.守法合规C.忠诚尽责D.诚信守信【答案】A31、基金宣传推介材料禁止使用（）A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩C.基金合同生效十年以上的基金业绩D.基金管理人管理的其他基金过往业绩【答案】A32、根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户 90%以上，这说明了()A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道D.个人投资者直

12、接参与投资是证券市场稳定的基础【答案】A33、基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（）。A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产【答案】D34、开放式基金份额般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，转托管份额于（）日到达转入方网点，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。A.T+0，T+1B.T+1，T+2C.T+0，T+3D.T+1，T+3【答案】B35、（2017 年真题）下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（）。A.基金

13、管理人和基金销售机构相互进行审慎调查B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查【答案】A36、根据法律形式可以将基金分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动型指数基金D.契约型基金和公司型基金【答案】D37、(2016 年)证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】C38、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A.净申购金额=申购金额（

14、1申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额申购当日基金份额净值【答案】D39、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】C40、基金托管人披露的信息不涉及（）。A.代理清算交割B.会计核算C.总值复核D.投资运作监督【答案】C41、关于基金年度报告，以下表述错误的是（）。A.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完整基金年度报告B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年

15、度报告的财务会计报告应当经过审计D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上【答案】D42、买入 200 份封闭式基金份额，买入价格 1.50 元/份，交易佣金 0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。A.0 元B.5 元C.0.75 元D.10 元【答案】B43、（2016 年真题）下列哪一项不属于合规审核的程序?（）A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理【答案】D44、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（）。A.规范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】D45、基金份额持有人大会行使下列（）职权。A.B.、C.、D.、【答案】D4

16、6、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B47、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.65%D.80%【答案】D48、（2021 年真题）以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”B.某基金募集资金投向是 AAA 级国家债券，业绩稳健，收益可期C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息D.某基金路演现场茶歇期间以 PPT 展示“抓住牛市轻松赚”【答案】C49、合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门【答案】B50、对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。A.提示改正B.出具监管警示函C.事先报备D.以上都是【答案】D