重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案.doc
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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案业道德与业务规范题库与答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、关于开放式基金份额转换,以下表述错误的是()。A.基金份额转换一般采用已知价法B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费C.基金份额转换整体的综合费用较低D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额【答案】A2、2014 年 3 月 11 日,投资者 A 认购了某只灵活配置混合型基金(以下简称甲基金)100 万元,认购费率为 1%,基金份额面值为 1 元。2015 年 7 月 8 日,该基
2、金发布分红公告,拟以 2015 年 7 月 10 日为权益登记日和除息日实施分红,每 10 份基金份额派发红利 0.3 元,现金红利发放日为 2015 年 7 月 11 日。2015年 7 月 12 日该基金份额净值为 1.523 元。假设投资者 A 采用的分红方式为现金分红,且持有的该基金份额一直不变,则 2015 年 7 月 12 日,甲基金的累计份额净值为()元。A.1.523B.1.493C.1.553D.1.823【答案】C3、基金客户服务的原则不包括()。A.投资者利益优先原则B.有效沟通原则C.效益第一原则D.专业规范原则【答案】C4、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则
3、的是()。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】D5、货币市场基金可以投资于以下金融工具()。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在 AAA 级以下的企业债券【答案】A6、(2017 年真题)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是()。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的,可以先行离岗C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全【答案】B7、般认为,世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政
4、府信托基金产生于()年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】A8、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策
5、、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求【答案】D9、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况,在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C10、关于开放式基金,以下表述错误的是()。A.投资策略强调流动性管理,基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】C11、不收取销售服务费的
6、,对持续持有期长于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。A.25%B.75%C.50%D.100%【答案】A12、(2017 年)下列需要基金托管人出具托管人报告的是()。A.B.、C.、D.、【答案】D13、基金销售费用项目主要包括基金的()。A.申购(认购)费B.赎回费C.销售服务费D.以上都是【答案】D14、(2017 年真题)基金销售渠道审慎调查包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、对非上市企业进行的权益性投资,通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是()。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.对冲基金【答案】B16、根据相
7、关法律法规,独立董事人数不得少于()认且不得少于董事会人数的()A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】D17、(2017 年)下列关于基金托管人信息披露的说法中,正确的是()。A.托管产品拟在证券交易所上市的,由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告B.基金托管人职责终止时,基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书C.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的,托管人应当予以公告D.在基金份额发售的 3 日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上【答案】D18、对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机
8、构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起()日后,方可使用。A.5B.10C.15D.30【答案】B19、反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户()受到相关处罚和损失的风险。A.非法挪用资金B.非法截留资金C.非法转移资金D.以上都是【答案】C20、下列关于证券投资基金说法正确的是()。A.基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果B.晨星资讯 Moringstar 是中国获得首批基金评奖业务资格的机构C.2011 年 5 月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格D.2003 年 2
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