重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案（典型题）.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（）。A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】A2、般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】B3、（）不属于公司员工违反忠实义务的行为。A.以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

2、，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质C.勤勉尽责，遵守公司章程D.参与任何操纵市场的行为【答案】C4、发起式基金的基金合同生效 3 年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】B5、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%【答案】A6、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括()A.基金代销协议B.基金合同、招募说明书C.公司章程或者合伙协议D.基金主要投资方向和类别【答案】A7、(2017 年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A.员工自律B.公司总经理及其领导的监察稽核部对

3、各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督【答案】C8、某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中 A 基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给 A 基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）。A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动C.某公司的做法属于是为了打造 A 基金的良好业绩，对投资者有利D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】A9、（2021 年真题）关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表

4、述错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权【答案】D10、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。A.2 亿B.5000 万C.1 亿D.1.5 亿【答案】C11、关于基金管理人会计系统控制，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D12、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.限制在基金销售机构内

5、部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】A13、QDII 基金的净值在估值日后()内披露。A.12 个工作日B.35 个工作日C.510 个工作日D.7 个工作日【答案】A14、下列对于专业委员会描述错误的是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构B.产品审批委员会负责审核具体产品方案，评估产品运作风险C.风险控制委员会由 IT 治理委员会和估值委员会组成D.运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成【答案】

6、D15、危机处理应遵循的原则是（）。A.B.C.D.【答案】C16、我国开放式基金的存续期为（）。A.5 年B.1550 年C.15 年D.一般无期限【答案】D17、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.期货公司【答案】A18、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责

7、任D.基金管理人严格遵守证券投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】C19、（）是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。A.分级基金B.混合基金C.伞形基金D.基金中基金【答案】D20、按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。A.0.01 元B.0.1 元C.1 元D.100 元【答案】C21、从参与方来看，资产管理包括（）。A.股票和基金B.固定资产和非固定资产C.委托方和受托方D.资金的需求方和供给方【答案】C22、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记D.保管基金资产【答案】D23、

8、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B.研究工作应保持独立、客观C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D.建立科学的投资管理业绩评价体系【答案】B24、以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人【答案】B26、下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（）。A.投资者现

9、场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术【答案】B27、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（）。A.有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价B.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置C.有助于防止市场的过度投机D.有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构【答案】D28、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。A.健全性B.及时性C.有效性D.独立性

10、【答案】C29、（2017 年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、(2017 年)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。A.基金销售机构确认的数据B.基金估计值机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金托管机构确认的数据【答案】C31、（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。A.公平性原则B.时序性原则C.独立性原则D.关联性原

11、则【答案】C32、某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（）。A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金资产净值D.基金份额上市交易公告书【答案】A33、基金托管人需于基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.5 日B.1 日C.2 日D.3 日【答案】D34、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（）个月内完成开户资料电子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】A35、

12、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（）。A.早期探索阶段始于 20 世纪 80 年代末B.淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金C.1997 年基金业发展进入快速发展阶段D.截止到 2008 年末，我国共有 61 家基金管理公司【答案】C36、关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责，以下表述错误的是（）。A.识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施B.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标C.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统D.对新产品、新

13、业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议【答案】A37、股票、债券和基金的区别是（）。A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具C.股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具D.股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品【答案】C38、下列不属于道德特征的是（）。A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德具有约束性D.道德具有抽象性【答案】D39、(2017 年)基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.1C.5D.3【答案】D40、（2019 年真题）关于基金管理人的合规性

14、风险，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.【答案】B41、某封闭式基金最新公布的基金份额净值为 0.9 元，市场交易价格为 0.65元，该基金的折价率为（）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】A42、下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.证券投资基金法B.证券投资基金信息披露编报规则C.证券交易所业务规则D.证券交易所 LOF 业务规则与业务指引【答案】B43、（2016 年真题）基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有

15、人【答案】C44、关于基金募集申请，下列说法错误的是。（）A.申请报告包括但不限于基金有关注册条件的说明；B.基金的募集般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤；C.申请材料受理后，相关内容不得随意更改；D.申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起 7 个工作日内向中国证监会提交更新。【答案】D45、合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.操作合规性风险【答案】D46、基金合同不约定（）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】A47、基金销售适用性原则中（）原则

16、，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。A.全面性B.有效性C.差异性D.及时性【答案】C48、(2017 年)私募投资基金监督管理暂行办法不适用于（）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务C.私募基金管理人从事私募基金业务D.公募基金管理人从事私募基金业务【答案】A49、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】B50、下列说法中，错误的是（）。A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。B.公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权D.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资【答案】C