重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C2、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，错误的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B.证券公司应当了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公

2、司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】D3、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】D4、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。A.暂不需要关注B.应主动向所在机构的管理层说明C.主动向监管机关报告D.持续关注【答案】B5、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风

3、险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】D6、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A7、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制

4、度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度【答案】B8、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。A.证监会B.中国人民银行C.公安部D.联合国【答案】C9、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不

5、得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C12、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A13、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料B.限制或者暂停部分期货业务C.期货交易所、期货

6、公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】B14、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案

7、】C15、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.80【答案】C16、某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数B.半数C.13D.23【答案】D17、(2018 年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出

8、机构报告。A.5B.10C.15D.30【答案】C18、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。A.5B.7C.10D.12【答案】A19、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（）内将相关情况报送至中国证券业协会。A.3 个工作日B.5 个工作日C.15 个工作日D.1 个月【答案】D20、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会应将保荐代表人的相关材料情况及其专业能力水平评价测试

9、结果予以公示。所提供材料包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券公司风险管理部门具备 3 年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A23、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.B.C.D.【答案】B25、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、按照证券监

10、督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。A.内部董事人数占董事人数的 1/6B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】D28、（2017 年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。A.B.C.D.【答案】A30、投资者融资买入证券时，融资

11、保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】B31、资产支持证券可依法（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（）措施。A.B.C.D.【答案】A33、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.80【答案】C34、公募基金宣传推介材料不得存在（）

12、情形。A.B.C.D.【答案】D35、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（）。A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员【答案】A36、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】C37、公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

13、A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下【答案】C38、非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（）外，募集资金不得转借他人。A.民营企业B.国有企业C.金融企业D.事业单位【答案】C39、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。A.B.C.D.【答案】A40、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D41、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】D42、下

14、列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D43、信息披露的特别规定有（）。A.B.C.D.【答案】D44、公开募集基金的基金份额持有人可以（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.参与基金的投资管理活动C.对基金管理人的投资下达投资指令D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额【答案】A45、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】D46、发出收购要约的收购人在收

15、购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。A.1B.2C.3D.5【答案】C47、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构【答案】B48、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责不包括（）。A.组织实施董事会相关决议B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构C.明确管理职责、工作程序和协调机制D.信息技术投人预算及分配方案【答案】D49、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.通报批评B.终止收购C.警告D.记大过【答案】C50、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A