重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C2、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列属于压力测试主要环节的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、为防止金融泡沫，必须通过有效的（）来控制金融机构的经营风险。A.B.C.D.【答案】A5、证券产品选择的基本原

2、则包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A7、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A8、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D10、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D11、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A12、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指

3、（）。A.B.C.D.【答案】D13、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D17、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】C18、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D

4、.【答案】C19、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C23、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列属于

5、年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、在统计推断中，常用的点估计法有（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C29、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D31、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、假设某金融机构总资产

6、为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C34、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D35、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A38、保险

7、规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A40、客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。A.投资收入较低B.投资收入较高C.消费支出较低D.消费支出较高【答案】D41、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D42、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部

8、，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B44、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A45、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A46、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A47、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B48、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A49、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A50、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】C