重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc
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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、根据中华人民共和国证券法,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】B2、下列做法中违背证券市场三公原则的是()。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】B
2、3、证券公司推广集合资产管理计划,应当将()等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。A.、B.C.D.、【答案】B4、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】B5、根据上海证券交易
3、所融资融券交易实施细则,维持担保比例超过()时,从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】D6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会【答案】C7、(2020 年真题)证券公受期货公司委托从事介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项不包括()。A.介绍
4、业务的范围B.理客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】B8、证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】A9、根据证券法,下来关于公告发行证券的说法,正确的有()。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B10、下列关于融资融券的标的证券说法,错误的有()。A.B.C.D.【答案】B11、下列有关公司的说法,错误的是()。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【
5、答案】D12、(2018 年真题)下列属于基金销售机构的是()。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】C13、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D14、未经()的允许,任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C15、下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括()。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于 5000 万元人民币,
6、且必须为实缴货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近 3 年没有违法记录【答案】C16、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求()。A.B.C.D.【答案】C17、证券法等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定,当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】B18、(2020 年真题)下列关于合伙企业与公司的说法,正确的是()。A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I
7、、II、III、IV【答案】D19、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。A.B.C.D.【答案】D20、在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照()规定的格式申报强制平仓指令。A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会【答案】C21、下列主体中,做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有()。A.B.C.D.【答案】B22、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于()万元。A.30B.40C.50D.100【答案】B23、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系
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