重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】B2、最近 36 个月内()的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录【答案】A3、证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月

2、度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】C4、期货交易管理条例第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.期货监督管理机构【答案】C5、提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、股份有限公司申请股票上市的条件有()。A.B.C.D.【答案】B7、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3 万30 万元B.4 万40 万元C.20 万200 万元D.40 万60 万元【答案】C8、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。A.签

3、约B.违约C.变更D.毁约【答案】B9、下列说法不正确的是()。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】D10、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5【答案】B11、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20

4、%D.25%【答案】C12、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。A.B.C.D.【答案】A13、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。A.B.C.D.【答案】A14、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D15、审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来

5、的风险处于可控范围内。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】B17、基金托管人应当履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A18、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。

6、A.B.C.D.【答案】C19、按照证券投资基金销售管理办法，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.B.C.D.【答案】C20、在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告【答案】D22、下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、金融资产不低于 300 万元或者最近

7、 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A24、(2018 年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】D25、按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处

8、（）年以上（）年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C26、下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业【答案】B27、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的标准化债权类资产认定规则，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政

9、府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、(2019 年真题)另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.10C.15D.20【答案】B29、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】D30、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答

10、案】D31、从 2002 年 5 月 1 日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A33、根据公司法，下列不能作为股东出资的是（）。A.土地使用权B.货币C.劳务D.知识产权【答案】C34、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，

11、自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】B35、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整【答案】A36、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向

12、公司报告该事项【答案】C37、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】B38、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 1 个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 2 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后

13、2 个完整会计年度【答案】D39、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C40、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合证券经纪人管理暂行规定的是（）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于 50 个小时的执业前培

14、训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在 7 日内查明原因【答案】A41、下列说法错误的是（）。A.金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】C42、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.

15、、B.、C.、D.、【答案】B43、发行人披露的招股意向书除不含（）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。A.股票发行价格B.股票发行数量C.发行人实际控制人D.股票发行费率【答案】A44、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】D45、证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.独立董事B.合规总监C.董事长D.

16、首席风险官【答案】D46、按照证券投资基金销售管理办法，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、（2018 年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。A.不得对基金财产主张权利B.可以直接获取基金财产份额C.可以要求对基金财产进行变卖D.可以要求无偿受让基金财产【答案】A49、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D