重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规全年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A2、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8 月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，

2、以收取佣金作为报酬【答案】D3、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A4、下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】D5、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（）A.B.C.D.【答案】D6、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。A.B.C.D.【答案】C

3、7、根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过 3 年D.股份有限公司董事会成员可以为 11 人【答案】A9、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.非依法发

4、行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式【答案】B10、（2018 年真题）下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】C11、根据发布证券研究报告暂行规定，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，

5、在决议采取紧急措施后，应当立即报告（）。A.银监会B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】C14、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.、B.、C.、D.、【答案】B15、按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的 14。A.内部董事人数占董事人数的 16B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】D16、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、实行会员分级结

6、算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相

7、关措施的执行【答案】D19、下列属于委托指令的具体形式的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。A.陈述B.复核C.申辩D.要求举行听证【答案】B21、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）A.B.C.D.【答案】B22、中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、(2018 年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B24、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全

8、管理的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B25、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B26、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产【答案】B27、证券公司股东出资中

9、的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】C28、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。A.B.C.D.【答案】B29、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.B.C.D.【答案】B30、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有()。A.B.C.D.【答案】C31、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，

10、进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】B32、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C33、关于开展基金托管业务的准人条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下哪些方面作出了规定（）。A.B.C.D.【答案】D34、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财

11、务顾问专业意见上签名的还有（）并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.【答案】D35、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】B36、任何单位和个人在与证券公

12、司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】A37、根据客户交易结算资金管理办法，客户交易结算资金三方存管是由（）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。A.商业银行B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A38、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C39、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职

13、工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款一-社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】A40、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的 10 个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.B.C.D.【答案】D42、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D43、下列关于证券公司柜台市场发行、销

14、售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为

15、过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D44、证券公司应当向客户如实披露其()等情况。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任【答案】C46、根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）?A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B

16、.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合证券公司风险控制指标管理办法的规定。【答案】A47、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。A.公司净资产不少于人民币 3000 万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上C.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上D.公司最近 3 年无重大违法行为【答案】A48、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】A49、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.B.C.D.【答案】A50、（2016 年真题）下列说法不正确的是（）。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】A