重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】A3、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C4、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、宏观经

2、济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C7、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D8、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A11、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D13、能够说明“股票具有有

3、价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B15、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B16、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】D18、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D

4、19、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B20、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C21、反映公司投资收益的指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A24、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.3

5、2.76D.40【答案】C25、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A26、算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A27、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B29、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B30、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包

6、括（）。A.B.C.D.【答案】A31、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.。【答案】C32、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.B.C.D.【答案】A34、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.

7、为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C35、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C37、缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A39、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D40、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10

8、%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B41、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的 K 线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】B43、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A44、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期

9、目标C.长期目标D.永久目标【答案】C45、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B46、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B47、下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B48、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C49、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D