重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反证券投资基金销售人员从业资质管理规则及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券业协会D.工商管理局【答案】B2、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符

2、合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】C3、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D4、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D5、按照期货交易管理条例第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易

3、，除了（）oA.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的高净值合格投资者D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C6、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D7、（2016 年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、关于期货交易，下列说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D9、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A10、公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】D

4、11、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A12、(2019 年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】C13、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.

5、银监会指定的商业银行【答案】B14、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D15、证券法规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。A.操作B.出借C.变更D.注销【答案】B16、(2019 年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。A.1B.2C.3D.5【答案】C17、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，

6、登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B18、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A19、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事A.B.C.D.【答案】D20、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.B.C.、D.、【答案】D21、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（）。A.B.C.D.【答案】C22

7、、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、按照证券公司分类监管规定，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（）。A.B.C.D.【答案】D24、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】D25、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、下列选项中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之

8、日起不得超过（）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。A.50，6B.50，12C.60，12D.60，6【答案】C29、经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，于（）年 4月 27 日起实施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】C30、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D31、(2019 年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B.C.D.【答案】C3

9、2、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性【答案】A33、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】C34、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服

10、务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A36、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】C37、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定

11、的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.B.C.D.【答案】A38、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】D39、下列说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人

12、有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D40、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。A.B.C.D.【答案】A42、关于基金合同当事人，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、（2020 年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪，A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A44、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.

13、股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D45、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.证券交易所D.最高人民法院【答案】B46、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A47、资产支持证券可依法()。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、（2016 年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A.1 万元B.10 万元C.200 万元D.1000 万元【答案】C49、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A50、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D