重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部、中国银保监会B.财政部、中国证监会C.中国人民银行、中国银保监会D.中国人民银行、中国证监会【答案】D2、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予

2、警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60【答案】B3、(2019 年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】C4、根据证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，符合下列（）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.B.C.D.【答案】C5、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（）A.B.C.D.【答案】C6、(2019 年真题)以下

3、属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10【答案】B8、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50

4、【答案】C9、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。A.B.C.D.【答案】A10、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部【答案】C11、我国现行的证券市场法律主要有（）。A.B.C.D.【答案】A12、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的 1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次

5、会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C13、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、（2016 年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的

6、接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答案】B17、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A18、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具

7、虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D19、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、下列有

8、关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】B24、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3 万30 万元B.4 万40

9、万元C.20 万200 万元D.40 万60 万元【答案】C25、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】D27、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D29、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是

10、（）。A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】C30、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】C31、证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（）A.B.C.D.【答案】A32、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院

11、证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B33、应记入处罚处分信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A35、公司发

12、起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5以上 15以下B.2以上 10以下C.5以上 20以下D.10以上 20以下【答案】A36、主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真【答案】A37、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（）。A.董事B.监事C.高级管理人员D.财务会计【答案】D38、证券公司为实现集合资产管理业务与证券

13、自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列行为属于刑法规定的利用未公开信息进行交易的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A.3B.6C.9D.12【答案】D41、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐

14、怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.B.C.D.【答案】D43、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。A.人民银行管理B.证监会管理C.政府管理D.自律管理【答案】D44、（2020 年真题）根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C45、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50B.50

15、；20C.30；20D.50；15【答案】D46、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.所募资金 1以上 5以下D.所募资金 1以上 10以下【答案】C47、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。A.陈述B.复核C.申辩D.要求举行听证【答案】B48、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、(2018 年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【答案】D50、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C