重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C2、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A3、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.

2、13310C.13400D.13500【答案】B4、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B6、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C7、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D8、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C10、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增

3、长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B11、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A12、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于年金的表述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C15、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。A.B.C.D.【答案】A17、以下关

4、于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列有关 RSI 的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】A22、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B23、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。

5、A.、B.、C.、D.、【答案】C24、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B26、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C28、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D29、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为

6、16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C30、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B31、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C32、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【

7、答案】C33、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有（）。A.B.C.D.【答案】D34、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C36、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A37、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D38、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和

8、定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D39、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B40、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B42、政府债券、金融债券

9、和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】D43、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C44、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B46、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B47、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列不属于健康保险的是（）。A.意外伤害保险B.疾病保险C.收入保障保险D.护理保险【答案】A50、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D