重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据合伙企业法，有限合伙人不得以（）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】C2、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证

2、券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C4、(2019 年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】C5、下列属于有限合伙人可以用于出资的是()A.、B.、C.、D.、【答案】A6、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（）。A.季度报告B.上一年年度报告C.财务会计报告D.中期报告【答案】D7、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资

3、金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】A8、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。A.20B.5C.15D.10【答案】A9、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过 5000 万元的，应当由承销团承销B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报

4、中国证监会备案【答案】D10、金融资产不低于（）万元或者最近 3 年个人年均收入不低于（）万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C11、下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A12、证券交易所需要对证券交易进

5、行实时监控的事项不包括（）A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D13、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B14、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。A.B.C.D.【答案】B15、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务【答案】C16、某证券公司的下列风

6、险控制指标，符合标准的有（）A.B.C.D.【答案】D17、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】C19、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C20、(2019 年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东【答案】D

7、21、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B22、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上

8、 10 倍以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下的罚金【答案】D24、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A.B.C.D.【答案】B25、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D26、(2019 年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。A.资本公积金B.任意公积

9、金C.股本溢价D.法定公积金【答案】A27、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D28、下列不属于证券自营业务特点的是()。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性【答案】D29、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其

10、他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B30、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A31、公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者，应该符合（）。A.B.C.D.【答案】C32、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券

11、交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】A33、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A34、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。A.B.C.D.【答案】C35、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【

12、答案】A36、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金 200 万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。A.B.C.D.【答案】C38、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

13、A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C40、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A43、目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（）。A.郑州商品交易所B.广州期货交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】B44、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守

14、客户的商业秘密【答案】B45、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】B46、证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】B47、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】C49、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.30【答案】C50、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。A.B.C.D.【答案】A