重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A4、总体、样本和

2、统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B5、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A6、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D7、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A10、投资顾问

3、依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B11、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方

4、法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】D15、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C17、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C18、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C19、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨

5、，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C20、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B22、客户的投资渠道偏好是对

6、客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D23、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】B26、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、行业分析主要分析（）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】B28、公司分红派息交付方式（）。A

7、.B.C.D.【答案】D29、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案

8、】A34、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D37、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D38、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C39、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C40、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适

9、用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A41、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A45、在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A48、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B