重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D3、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B4、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.

2、计划开始不宜太迟【答案】D5、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A6、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。A.、VB.、C.、D.、【答案】D8、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B10、

3、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】D11、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C12、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C14、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】B15、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资

4、顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C18、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C19、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，

5、（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D20、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B21、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C22、以下属于证券分析方法的是（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D23、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B25、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（）

6、A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D26、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D27、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A28、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A29、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D30、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B31、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）

7、。A.电子信息B.钟表C.太阳能D.石油冶炼【答案】A32、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D34、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B37、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A38、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确

8、的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D41、商业保险的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C43、在持有期为 10 天、置信水平为 99的情况下，若所计算的风险价值为 10万元，则表明该金融机构的资产组合()。A.在 10 天中的收益有 99的可能性不会超过 10 万元B.在 10 天中的收益有 99的可能性会超过 10 万元C.在 10 天中的损失有 99的可能性不会超过 10 万元D.在 10 天中的损失有 99的可能性会超过 10 万元

9、【答案】C44、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%，则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】B45、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A46、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A47、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D49、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A50、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D