重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于财务目标内容的有（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A2、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A3、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B4、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C5、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外

2、身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A8、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C9、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A11、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C

3、.趋势线D.黄金分割线【答案】C12、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息650 元，持股一个月以内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B14、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C15、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A16、下列属于年金的有（）。A.B.

4、C.D.【答案】D17、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D18、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B19、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D20、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D21、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列关于艾氏波浪

5、理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C24、市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D26、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A27、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 F

6、B.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A28、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】C29、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D30、证券组合管理的基本步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括

7、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A34、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C35、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A36、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5

8、年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C39、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C41、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C44、属于客户理财需求短期目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D46、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C49、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A50、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A