重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D2、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D3、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C4、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）

2、A.B.C.D.【答案】D5、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C8、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于变现能力分析的说法，

3、正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B11、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B12、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B15、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，

4、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D17、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B18、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A19、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D20、以下家庭债

5、务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A21、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C23、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C24、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C26、下列关于证券

6、公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】A29、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D30、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为

7、 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C32、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（）业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【答案】A33、货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D34、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D35、异常现象更多的时候出现在（）

8、之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】B36、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】C38、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D39、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答

9、案】A40、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C41、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B42、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C44、（）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】C45、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D49、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A