重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于保险规划的做法，不恰当的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、根据 F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】C4、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投

2、资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D5、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A6、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D7、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D

3、.【答案】C8、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A9、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A12、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C14

4、、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D15、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B17、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A18、假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，而当前股票价格为 65 元，则每股股票净现值为（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A

5、19、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C21、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C22、属于客户理财需求短期目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答

6、案】A24、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、资本资产定价模型假设条件有（）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】D26、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A28、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C30、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D31、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D

7、32、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】A33、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C34、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资

8、应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D39、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A42、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D43、为防止金融泡沫，必须通过有效的（）来控制金融机构的经营风险。A.B.C.D.【答案】A44、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、我国税收的划分依据有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D47、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D49、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D