重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C3、基本分析中自上而下的分

2、析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A4、有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C6、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A8、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列关于

3、增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B11、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D13、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D15、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.

4、现金和所以资产D.所有资产【答案】B16、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A17、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）

5、。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C23、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B25、用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的变化可表示为（）。A.

6、DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C26、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B28、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1

7、%C.10%D.20%【答案】B29、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C30、现金预算必须与个人的（）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D32、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D33、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C34、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）

8、。A.B.C.D.【答案】B35、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】B36、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A37、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A39、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低

9、风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B41、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C42、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C43、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C.D.【答案】B44、下列不是税务规划的

10、目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D45、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C48、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D50、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B