陕西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷业道德与业务规范过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、保本基金将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】D2、（2016 年真题）基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观

2、【答案】B3、下列关于 ETF 申购与赎回的说法中，错误的是（）。A.ETF 的申购和赎回程序为申购和赎回申请的提出、申购和赎回申请的确认与通知、申购和赎回的清算交收与登记B.ETF 的申购和赎回的原则有 3 个C.ETF 的申购和赎回中，投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商按 1%的标准收取佣金D.ETF 的申购和赎回可以通过参与券商提供的其他方式办理【答案】C4、我国基金信息披露的重大性标准是指（）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】B5、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.募集情况与上市交

3、易安排B.基金合同摘要C.基金托管人报告D.基金持有人结构【答案】C6、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）。A.39 类B.40 类C.41 类D.33 类【答案】D7、ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的（）。A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D8、下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。A.B.、VC.、D.、【答案】A9、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地

4、承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】B10、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.股东会C.董事会D.董事长【答案】A11、目前，（）是世界上最大的 ETF 市场。A.英国B.美国C.中国D.法国【答案】B12、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.交易部B.销售部C.研究部D.财务部【答

5、案】C13、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、目前我国的基金代售机构主要是（）。A.商业银行B.证券公司C.期货公司D.以上都是【答案】D15、(2017 年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、(2017 年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（）。A.用户密码定期更换B.数据库密码和系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息系统设置访问控制【答案】C17、（），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏

6、损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A.公开监管B.高效监管C.适度监管D.审慎监管【答案】D18、关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（）。A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人C.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突D.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作【答案】D19、以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（）A.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间地点和费用B.托管人账户的开立C.估值差错的处理流程D.管理人和托管

7、人之间的相互监督和核查【答案】A20、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】C21、(2016 年)当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】C22、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（）A.办理基金备案手续B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.编制月度和季度基金报告D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】C23、ETF 基金最大的特色是（）

8、。A.指数型基金B.被动操作C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.实物申购、赎回机制【答案】D24、（2016 年真题）以下关于债券分类的说法错误的是（）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】B25、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（）。A.证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调B.证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增值C.证券投资基金行业的发展

9、有利于促进保险市场和货币市场发展壮大D.证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务【答案】B26、(2017 年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 23 以上通过方能作出决议的事项是（）。A.提高股票最低持仓比例限制B.提前终止基金合同C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述D.调整可投债务的评级标准【答案】B27、（）是基金的所有者。A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理【答案】B28、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进

10、行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】C29、守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、（2017 年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（）。A.负偏离度的绝对值达到 0.25B.负偏离度达到 0.25C.偏离度的绝对值达到 0.25D.正偏离度达到 0.25【答案】A31、（2021 年真题）下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）

11、。A.基金合同期限为 5 年，基金募集金额为 2.5 亿元，基金份额持有人为 1500 人B.基金合同期限为 5 年，基金募集金金额为 4.5 亿元，基金份额持有人为 900人C.基金合同期限为 3 年，基金募集金金额为 2.5 亿元，基金份额持有人为 900人D.基金合同期限为 3 年，基金募集金金额为 4.5 亿元，基金份额持有人为 900人【答案】A32、以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书D.经代销机构合规负责人出具合规意见书【答案】B33

12、、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 个月【答案】A34、ETF 申购、赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】D35、基金管理人应当在公募基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.3 日B.5 日C.10 日D.15 日【答案】A36、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（）。A.增长型基金B.主动型基金C.平衡型基金D.收入型基金【答案】A37、私募基金管理人应当妥

13、善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.7C.10D.20【答案】C38、按照资金来源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金与私募基金B.公司型基金与契约型基金C.在岸基金与离岸基金D.债券型基金与股票型基金【答案】C39、关于基金和银行诸蓄存款的性质，以下表述错误的是（）A.银行诸蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险D.基金是一种收益凭证【答案】C40、金融市场按（）分为国内金融市场和国际金融市场。A.地理范围B.交易标的C.交易市场D.交易场

14、所【答案】A41、(2017 年)封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（）。A.至少每月一次B.至少每个开放日一次C.至少每周一次D.至少每周两次【答案】C42、（2017 年真题）基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、（），深圳市率先公布了深圳市投资信托基金管理暂行规定?A.1992 年 6 月B.1992 年 7 月C.1992 年 8 月D.1992 年 9 月【答案】A44、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C45、

15、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统【答案】C46、场内货币基金可以分为申赎型、（）。A.交易型B.交易型和交易兼申赎型C.普通型D.创新型【答案】B47、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金 A 自设立以来刚好运作 9 个月，9 个月内实现 35%的投资收益，最大回撤仅 2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.客观性原则B.全面性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则【答案】A49、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（）。A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】C50、依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】C