陕西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案基础知识高分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投资转让D.破产退出【答案】A2、关于全国股转系统的说法错误的是（）。A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制

2、性质的限制【答案】A3、私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括（）。A.基金的主要负责人B.基金的投资者C.基金合同D.基金的资本规模【答案】A4、私募股权投资基金一般是从事（）公司股权投资的基金。A.上市B.新兴C.非上市D.成熟【答案】C5、(2017 年)股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。A.保障股权投资基金财产的安全、完整B.保障股权投资基金财产的高收益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法

3、律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念【答案】B7、股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】A8、二手资料，又称次级资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料。下列属于二手资料的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、全国股转系统挂牌的基本要求，以下描述错误的是（）A.主办券商推荐并持续督导B.业务明确，具有持续经营能力C.依法设立且存续满三年D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规【答案】C10、（2021 年真题）第一拒绝权条款作为股东权利，通常在

4、公司（）的股权被出售时触发。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组，小组成员不包括（）。A.投资管理人员B.律师C.审计师D.会计师【答案】C12、股权投资基金尽职调查的作用不包括（）。A.价值发现B.价格发现C.风险发现D.投资决策辅助【答案】B13、关于并购基金，说法正确的的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营？（）A.、B.、C.、D.、【答案】A15、全国股份转让系统挂牌流程主要分为（）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、根据中华人民

5、共和国公司法的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、基金募集过程中，募集机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位A.5B.1C.2D.3【答案】B19、（2017 年真题）在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、（2019 年真题）股权投资基金投资阶段的环节包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B21、关于股权投资基金服务业务,说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答

6、案】B22、下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（）。A.股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格B.股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产C.股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额【答案】C23、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案

7、】B24、我国是股权投资基金的政府监管机构是（）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国银保监会【答案】A25、股权投资基金管理人、销售机构宣传推介方式说法错误的是（）。A.不可以通过发送手机短信、微信和电子邮件向不特定对象宣传推介B.不可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介C.不可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单向不特定对象宣传推介D.可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金【答案】D26、（）是一个比较好的现金回报率指标。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.利息倍数【答案】B27、（2019 年真

8、题）合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括（）A.税务承担事项条款B.合伙人会议条款C.管理方式及管理费条款D.投资咨询委员会条款【答案】D28、（2019 年真题）某股权投资基金投资了 A 公司，投资基准时点 A 公司净资产为 50 亿元。净利润为 5 亿元，按投资基准时点的 2 倍市净率进行投资后估值，该基金投资后股权占比为 10%，则该基金对 A 公司的投资额为（）亿元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A29、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、公司型基金分配时为（）。A.先税后分B.先分后税C.通过契约约定D.以上都可以【答案】A31、有限合伙企业的清算人由

9、（）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.全体发起人B.全体有限合伙人C.全体合伙人D.全体普通合伙人【答案】C32、下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()A.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入均为 5 万元，现将150 万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，现投

10、资 50 万元于一只股权投资基金【答案】A33、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（）。A.政府监管与行业自律性质相同B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C.行业自律与政府监管目的一致D.行业自律是对政府监管的积极补充【答案】A34、以下关于内部控制要素说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D35、股权投资基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、（2018 年真题）投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（）A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不

11、特定人群D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D37、（2018 年真题）关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是（）A.相对估值法以完整的财务信息为基础B.折现现金流估值法更新反映市场目前的状况C.相对估值法主观因素较少D.折现现金流估值法的假设较少【答案】C38、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（）后，基金管理人才参与超额收益的分配。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、关于股权投资协议中的反摊薄条款,表述错误的是（）。A.投资人有权根据新一轮融资发行的股数比例价格的不同,调整其股权比例B.投资人有权要求召开股东大会,直到

12、变更新的股权比例以保护权益C.投资人可通过从公司控股股东处无偿取得股权的方式获得补偿D.投资人有权以法律允许的方式调整其股权比例【答案】B40、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRRGIRR【答案】A41、下列属于股权投资基金清算程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C42、我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.单独竞价方式和连续竞价方式B.集合竞价方式和间断竞价方式C.集合竞价方式和连续竞价方式D.单独竞价方式和间断竞价方式【答案】C43、（2017 年真题）在信托型基金参与主

13、体中，除了基金投资者和基金管理者外还有（）。A.基金份额登记机构B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B44、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在_结束之日起_个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B45、下列选项中属于募集机构的责任的是（）。A.B.C.D.【答案】C46、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【

14、答案】C48、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。A.主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务【答案】A49、下列各项中，属于业务尽职调查的是（）。A.市场分析B.知识产权C.历史经营业绩D.公司治理状况【答案】A50、（2021 年真题）在基金募集过程中，基金管理人应对潜在投资者进行背景调查应了解的内容不包括（）。A.投资者的类型B.投资者的家庭C.投资者的投资策略D.投资者的风险承受能力【答案】B