陕西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（）。A.基金份额净值、每万份基金收益B.基金份额净值、最近 7 日年化收益率C.最近 7 日年化收益率、每万份基金收益D.基金份额净值、基金资产净值【答案】C2、投资基金运作中的主要当事人不包括（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人【答案】D3、投资者可通过 ETF 进行套利交易，这主要是由于 ETF（）特点。

2、A.被动操作指数基金B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】B4、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（）。A.货币市场基金仅投资于货币市场工具B.股票基金仅投资于股票C.债券基金仅投资于债券D.基金中的基金仅投资于不同基金份额【答案】A5、（2017 年真题）某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近 3 年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.净值公告【答案】A6、（）年 12 月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员

3、会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B7、关于基金份额转换的价格，以下表述正确的是（）A.基金份额转换一般采用确定价原则，按转换确认日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量B.基金份额转换一般采用确定价原则，按转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量C.基金份额转换一般采用未知价法，按转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量D.基金份额转换一般采用未知价法，按转换确认日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量【答案】C8、私募投资基金与公募基金在（）有较大

4、区别。A.B.C.D.【答案】B9、基金合同不约定（）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人【答案】A10、下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是（）。A.基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息的原始出处B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求D.基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者

5、保守秘密【答案】A11、对（）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。A.基金投资者B.监管部门C.基金研究评价机构D.基金管理公司【答案】D12、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会由基金监管机构召集B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权【答案】B13、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（）。A.1%B.

6、1.5%C.0.5%D.2%【答案】B14、（2017 年真题）关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（）。A.促进证券市场合理定价B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉D.防止证券市场过度投机【答案】B15、不可以召集基金份额持有人大会的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人D.基金监管部门【答案】D16、下列不属于伞型基金的优势的是（）。A.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金

7、份额交易和基金份额申购或赎回B.简化管理C.降低成本D.强大的扩张功能【答案】A17、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.风险评估B.控制环境C.成本效益D.内部监控【答案】C18、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】A19、(2017 年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、（2016 年真题）封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D

8、.0.1【答案】B21、公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】B23、基金管理人应在开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15【答案】B24、关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】A25、(2017 年)召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开

9、时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10B.15C.20D.30【答案】D26、(2016 年)关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件【答案】B27、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.返还投资

10、人已交纳的款项C.加计银行同期存款利息D.销毁基金注册信息和资料【答案】D28、关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（）。A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字、C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述D.可以通过电视、广播进行公布【答案】D29、根据 ETF 跟踪某一标的市场指数不同分类的 ETF 种类有（）。A.全球指数 ETFB.综合指数 ETFC.行业指数 ETFD.股票型 ETF【答案】D30、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C.可以通过

11、先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金【答案】C31、（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B32、某基金公司向特定客户募集特定客户资产管理计划，共有 150 个客户各委托 200 万元，40 个客户各委托 300 万元，20 个客户各委托 1000 万元，1个客户委托 10 亿元，2 个客户委托 20 亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（）。A.委托人人数超过 200 人B.单笔委托金额超过

12、10 亿元C.委托总金额超过 50 亿元D.单笔委托金额超过 2 亿元【答案】A33、ETF 基金管理人在（）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每 15 秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.每一交易日闭市后B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日开市前【答案】D34、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、（）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D

13、.灌输基金职业道德规范【答案】D36、（）不是另类投资基金的投资范围。A.黄金B.大宗商品C.艺术品D.债券【答案】D37、（2017 年真题）下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（）。A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预【答案】A38、（2016 年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市

14、场和证券市场【答案】B39、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D40、(2016 年)（）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.基本管理制度B.部门规章C.业务操作手册D.内控大纲【答案】C41、私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元C.净资产不低于 1000 万元的单位D.金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人【答案】B42、下列

15、报告中，必须每季度定期公布的是（）。A.基金投资组合公告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金半年度报告【答案】A43、(2017 年)下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（）。A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础【答案】C44、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A45、关于债券基金与债券的区别，以下错误的是()。A.债券基金的收益不如债券利息固定

16、B.债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测C.债券基金投资风险较小D.债券基金没有平均到期日【答案】D46、投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（）。A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.资金损失风险D.基金未托管所涉风险【答案】C47、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（）的信息。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】B48、(2017 年)甲和乙为大学同学，分别担任 A 基金公司基金经理及 B 基金公司的基金经理。2015 年 12 月 31 日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（）。A.关联交易B.证券市场操纵C.内幕交易D.利用未公开信息交易【答案】B49、ETF 在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元.A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D50、持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。A.5%B.10%C.20%D.25%【答案】B