陕西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案.doc

《陕西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷业道德与业务规范综合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是（）。A.可接受被调查方提供的非公开信息B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行C.无须对信息的适应性实施尽职甄别D.可接受被调查方提供的公开信息【答案】C2、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自

2、我改造、自我学习【答案】B3、（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金售后服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金客户服务【答案】D4、基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是（）。A.基金份额总额达到核准规模的 70以上B.基金份额总额达到核准规模的 90以上C.基金份额持有人不少于 200 人D.基金份额持有人不少于 1000 人【答案】C5、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金估值核算机构【答案】C6、(2017 年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（）。A.

3、根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预【答案】A7、(2017 年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】D9、当影

4、子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】B10、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】C11、下列属于内部风险的是（）。A.法律法规B.经济C.文化D.决策失误【答案】D12、私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（）。A.公益性开放式讲座报告会B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈D.门户网站链接广告、博客【答案】C13、（2017 年真题）某基金管理公司一只公募基金

5、的基金合同在 2017 年 1 月10 日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。A.2017 年 1 月 11 日B.2017 年 1 月 13 日C.2017 年 1 月 12 日D.2017 年 1 月 14 日【答案】A14、(2017 年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】C15、行政监管的监管时间为（）。A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程【答案】D16、根据基金销

6、售费用其他规范，基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）中支付的客户维护费总额。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用【答案】A17、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】D18、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】C19、(2017 年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规

7、范（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，如果被调查方提供了非公开披露的信息，调查方的正确做法是（）A.全盘接受所有非公开信息，以公开披露信息作为参考B.随机选用少量非公开信息C.可以接受非公开信息，并对信息的适当性实施尽职甄别D.不接受非公开信息【答案】C21、基金管理公司投资管理人员，不包括（）。A.公司投资决策委员会成员B.公司交易员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】B22、目前，LOF 基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。A.1B.2C.3D.4【答案】B23、下列行为中，构成不正当

8、竞争的是（）A.B.C.D.【答案】D24、(2017 年)ETF 与 LOF 在申购赎回机制上存在区别，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（）。A.授权清晰原则B.适时性原则C.相互制约和不相容职责分离原则D.实用性原则【答案】D26、基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（）。A.对累计买入、累计卖出价值前 20 名的股票价值低于 2%的应披露前 20 名的股票明细B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 2%的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.期末按市值占基金资产净

9、值比例大小排序的前 10 名债券明细【答案】D27、产品审批委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是()。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】D29、依据证券法的规定，证券交易所不可以制定（）。A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则【答案】D30、

10、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.半B.一C.两D.三【答案】D31、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A.董事会B.管理层C.董事长D.股东会【答案】D32、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】D33、（2017

11、年真题）开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与基金管理人B.基金份额持有人与销售代理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】A34、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任【

12、答案】C35、基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。A.基金销售协议B.基金合同C.基金合同附件D.协商确定【答案】C36、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其 封闭期的收益公告应当披露（）。A.B.C.D.【答案】A38、关于基金财产的运作，以下合规的是（）。A.购买基金管理人的股权B.用于承销公开发行的债券和股票C.购买上市公司的定向增发股票D.用于设立合伙企业【答案】C39、下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A.

13、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存 15 年B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 25 年【答案】B40、（）加入基金业协会的，为联席会员。A.基金管理人B.律师事务所C.证券期货交易所D.地方基金业协会【答案】B41、公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D42、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录

14、及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。A.自基金清算终止之日起不得少于 10 年B.自基金清算终止之日起不得少于 2 年C.自基金清算终止之日起不得少于 5 年D.自基金清算终止之日起不得少于 7 年【答案】A43、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后 60 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后 90 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息【答案】A44、(2016 年)以

15、下选项中不属于 QDII 基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。A.汇率变动B.变更投资顾问C.变更境外托管人D.境外诉讼【答案】A45、(2016 年)基金销售人员的禁止性规范不包括（）。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】D46、封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天（）。A.8：0011：00，12：0015：00B.8：3011：30，12：0015：00C.9：0011：30，13：0015：00D.9：3011：30，13：0015：00【答案】D47、根据证券投资

16、基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】C48、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】B49、以下哪项不是金融市场的主要构成要素（）。A.市场参与者B.交易场所C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】B50、（）不属于具体的基金客户服务流程。A.投资咨询与基金咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案【答案】D