陕西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题基础知识押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）关于排他性条款，以下表述正确的是（）A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触【答案】D2、（2019 年真题）某股权投资基金投资了 A 公司，投资基准时点 A 公司净资产为 50 亿元。净利润为 5

2、亿元，按投资基准时点的 2 倍市净率进行投资后估值，该基金投资后股权占比为 10%，则该基金对 A 公司的投资额为（）亿元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A3、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A4、而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关要是指（）。A.发展改革部门和外汇局B.发展改革部门和商务部门C.外汇局和商务部门D.工商部门和商务部

3、门【答案】B5、管理人内部控制的作用，描述错误的一项是（）A.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展B.保障股权投资基金财产的安全、完整C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】C6、公开披露基金信息时，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。

4、A.相互制约原则B.全面性原则C.适时性原则D.成本效益原则【答案】D8、（2018 年真题）关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是（）。A.需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等B.需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等C.需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等D.需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况【答案】D9、2007 年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。A.美国投资协会B.美国私人股权投资协会C.美国私人投

5、资协会D.美国股权投资协会【答案】B10、目前，我国股权投资基金行业的发展项目退出渠道日趋（）。A.单一化B.集中化C.分散化D.多元化【答案】D11、2017 年 1 月 1 日某股权投资基金管理人在对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司 2016 年的企业自由现金流为 500 万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为 0.25:1,现有负债的市场价值为 1120 万元，股权要求收益率为 16%,税前债务成本为 8%,所得税税率为 25%,经测算 D 公司未来两年的自有现金流増长率分别为 10%和 5%,且以后长期自由现金流増长率稳定在 5%采用企业自由现金流折现模型估值时，折现率

6、为（）A.0.08B.0.12C.0.09D.0.14【答案】D12、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A13、根据基金法国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内作出批准或者不批准决定。A.3B.6C.10D.8【答案】B14、收购人持有一个上市公司的

7、股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C15、(2017 年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限短、流动较好B.专业性较差C.收益波动性较高D.投后管理较少【答案】C16、（）与（）进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。A.基金管理人；基金投资者B.基金托管人；基金投资者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投资者【答案】A17、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、并购基金是指主

8、要对企业进行（）的股权投资基金。A.财务性并购投资B.资产性并购投资C.债务性并购投资D.不动产并购投资【答案】A19、下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于（）万元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D20、与股权投资业务相关，下述事项的约定为合伙协议的必备内容，主要包括（）A.B.C.D.【答案】C21、以下关于大宗交易描述错误的是（）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一

9、备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】B22、自然人投资者需缴纳股息红利所得税的税率为（）。A.13B.17C.20D.25【答案】C23、股权投资基金募集筹备期，基金管理人需要撰写（）。A.基金私募合同B.基金条款书C.委托协议D.基金私募备忘录【答案】D24、如下内容表述错误的是（）A.管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取B.在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减C.

10、基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用D.管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取【答案】D25、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。A.直接股权投资B.参股C.融资担保D.跟进投资【答案】A26、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。A.外资企业法B.中外合作经营企业法C.政府核准的投资项目目录D.中外合资经营企业法【答案】C27、（2017 年真题）为依法开展对私募基金的监督管理，（）年 8 月，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法。A.2013B.2014C.2015D.

11、2016【答案】B28、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、（2017 年真题）下列说法正确的是（）。A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策C.合伙型基金可以避免双重征税问题D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的【答案】C30、风险揭示书的内容一般不包括（）。A.股权投资基金的特殊风险B.股权投资基金的一般风险C.基金的投资情况D.基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐

12、项确认【答案】C31、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让【答案】B32、(2017 年)（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.保密条款【答案】A33、以下属于管理指标的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A34、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()A.总资产不低于 3000 万元B.净资产不低于 300 万元C.总资产不低于 1000 万

13、元D.净资产不低于 1000 万元【答案】D35、（2018 年真题）下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。A.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生B.社会保障基金C.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工D.净资产 1800 万元的单位投资者【答案】A36、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A37、根据国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业 2 年以上的，可以按照其（）在股权持有满 2 年的当年抵扣其应纳税所得税。A.投资额的 60%B.利润

14、额的 50%C.投资额的 70%D.利润额的 70%【答案】C38、下列不属于合伙协议的必备条款的是（）。A.合伙人及其出资B.合伙人会议C.股东的权利义务D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变【答案】C39、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】A40、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.一年【答案】C41、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、关于创业投资基金对中小微企业所

15、提供的融资服务，以下表述错误的是（）A.创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率B.创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况C.创业投资基金采取股权投资的创新方式，通过创新的静态估值方法，实现风险和期望收益的均衡匹配D.创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施【答案】C43、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项时()A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.清算费用【答案】A44、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信

16、息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】D46、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（）。A.专业性较强B.投资周期较长C.投资收益波动性较大D.投后管理投入资源较多【答案】B47、（2019 年真题）通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股B.未上市企业的可转换债券C.未上市企业股权D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】A48、关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表

17、述错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B49、（2017 年真题）下列构成非法吸收公众存款罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】D