重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc

《重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B2、市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】B3、技术分析的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因

2、市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A6、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D7、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C10、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、税务规划可分为避税规划、节税规划和

3、转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、关于基本分析法，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B14、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A16、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C17、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国

4、税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A20、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B21、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，

5、应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B22、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D23、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D25、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D26、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.

6、一B.二C.三D.四【答案】B27、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B28、以下属于证券分析方法的是（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D29、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A30、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B31、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D32、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、证券

7、公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D34、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D35、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A36、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A37、关于矩形形态

8、，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D39、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段

9、的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B42、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D43、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B44、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A45、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.B.C.D.【答案】B46、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D50、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D