陕西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题基础知识押题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式，而协议转让主要采用三种成交方式，分别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的（）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D3

2、、下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（）。A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展 1 次全面的外包业务风险评估C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算【答案】A4、下列不是属于创业投资基金的是（）A.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不B.仅从事创业投资及相关活动的C.从事创业投资和自主创业D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点【答案】C5、股权投资基金的作用包括

3、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（）。A.估值条款具有法律约束力B.排他性条款具有法律约束力C.保密条款不具有法律约束力D.所有条款具有法律约束力【答案】B7、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。A.监事会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】A8、（2019 年真题）关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料B.一般采用清算价值法估

4、值时采用较高的折扣率C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】B9、（2017 年真题）天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的 70尚未抵扣完的，可自注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.12B.24C.36D.48【答案】C10、(2017 年)对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、以下（）属于清算退出的方法。A.并购退出B.清算退出C.破

5、产清算D.首次公开上市（IPO）退出【答案】C12、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。A.20B.10C.15D.7【答案】A13、(2017 年)对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于（）。A.业务定位B.业绩指标C.成长指标D.公司战略【答案】B14、股权投资母基金的主要业务不包括（）A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】D15、关于股权投资基金的业绩评价指标，下列说法正确的是（）。A.由于计算口径的不同，基金的内部收益率

6、又分为毛内部收益率和净内部收益率B.净内部收益率为计算基金项目投资组合的内部收益率C.由于基金费用一般为负现金流，因此净内部收益率毛内部收益率D.已分配收益倍数体现了投资人的账面回报水平【答案】A16、基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】D17、（2018 年真题）关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.没有规定最低限额【答案】A18、下列关于私募投资基金监督管理暂行办法中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资

7、者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。【答案】A19、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资

8、基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。【答案】C20、（）,中国证监会发布了私募投资基金管理暂行办法,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。A.2012 年 11 月B.2014 年 8 月C.2014 年 5 月D.2010 年 7 月【答案】B21、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金行业协会B.证券行业协会C.基金份额持有人大会D.国务院证券监督管理机构【答案】A22、基金管理人应通过授权

9、控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B23、基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、下列不属于政府监管的意义的是（）。A.维护股权投资基金行业的良好秩序B.有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束C

10、.提高股权投资基金行业效率D.保护股权投资基金投资者利益【答案】B25、（2018 年真题）股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是（）。A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权”【答案】D26、以净利润为基础的相对估值是（）。A.P/E（市盈率）B.

11、折现现金流法C.P/B（市净率）D.P/S（市销率）【答案】A27、契约型基金的参与主体主要为（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D28、（2019 年真题）股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】C29、基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_、_和_的总和。（）A.规则；行为；程序B.计算；调查；流程C.规则；调查；程序D.调查；行为；流程【答案】A30、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。A.、B.、C.、D.、

12、【答案】D31、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人B.行业监管机构和基金管理人C.基金托管人和被投资企业负责人D.基金管理人、基金外包服务机构和基盗主册地工商局【答案】A32、符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是（）。A.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时，作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权B.第一拒绝权是指作为老股东的股权投资基金在出售目标公司股权时有权拒绝公司管理层的回购，而自主选择股权的买家C.第一拒绝权是指目标公司的其它股东

13、欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金有权拒绝该股东对外出售D.第一拒绝权是指目标公司引入新股东时，作为老股东的股权投资基金有权审批并拒绝新股东的加入【答案】A34、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（）A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】D35、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、关于基金财产保管机构，说法正确的是()A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资

14、者的受托责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管【答案】B37、项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、尽职调查的作用不包括（）。A.价值发现B.风险发现C.投资决策辅助D.风险分析【答案】D39、股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、有限合伙型私募股权投资基金的合伙协议依据（）制定。A.合伙企业法B.基金法C.证券法D.公

15、司法【答案】A41、国外股权投资基金投资者的主要类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的经营指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B44、（2017 年真题）下列属于投资后管理期间的是（）。A.投资交割后到基金清算之前B.投资交割后到项目退出之前C.基金募集完成

16、到基金清算之前D.基金募集完成到项目退出之前【答案】B45、（2021 年真题）关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离 B 在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】

17、D46、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A47、旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）后才能恢复正常机构公示状态。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B48、（2020 年真题）小李为合格投资人，同时受到 A 基金销售机构和

18、 B 投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受 M 基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M 基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于 M 基金管理人的行为，表述正确的是（）。A.M 基金管理人可以委托 A 基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任B.M 基金管理人可以同时委托 A 基金销售机构和 B 投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任C.M 基金管理人可以同时委托 A 基金销售机构和 B 投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任D.M 基金管理人可以委托 A 基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任【答案】A49、合格投资者制度起源于（）。A.美国B.英国C.加拿大D.日本【答案】A50、截至 2018 年 9 月 30 日，目标公司 A 的可比公司 B 的市盈率倍数为 15，此倍数的计算是基于 B 最近十二月的净利润，A 公司 2017 年度净利润为 3,000 万元，其中 2017 年第四季度完成净利润 800 万元，2018 年前三个季度的净利润是 2,800 万元,则 A 公司的估值是（）A.4.8 亿元B.4.95 亿元C.4.5 亿元D.5.4 亿元【答案】D