重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、上市公司暂停股票上市交易的情形有()。A.B.C.D.【答案】D2、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了 2 名工作人员为其办理手续，其中 1 名为见证人员D.李明目前只申请开立了 1 个信用账户【答案】A3、任何单位和个人在

2、与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】A4、下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（）。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.股东因对股东大会的收购存在异议C.拟向控股股东发行股份D.减少公司注册资本【答案】C5、下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财

3、产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。A.B.C.D.【答案】C7、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。A.B.C.D.【答案】A8、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应

4、当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】C9、根据合伙企业法规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】C10、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序依次是（）。A.B.C.D.【答案】A11、证券市场的三公原则是指（）。?A.公信、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公开、公平、公正【答案】D12、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】D13、开展基金托管业务的一般准入条件有（

5、）。A.净资产不低于 100 亿元人民币B.最近 5 年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于 8 人【答案】C14、（2020 年真题）根据证券法，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三十万元以下B.十万元以上一百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】C15、融资融券标的证券为股票的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】C16、有限责

6、任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。?A.13B.23C.12D.34【答案】A17、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会【答案】C18、下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A19、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合

7、伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B22、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D23、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。A.行为人必须在招股说明书、认股

8、书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体【答案】D24、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等

9、的权利【答案】B25、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C26、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】B27、下列关于设

10、立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程C.注册资本不低于 2 亿元人民币，且必须为认缴货币资本D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数【答案】C28、以下情形中属于公开发行证券的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、证券市场的监管机构包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国人民银行【答案】A31、审计委员会的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、(

11、2019 年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】A33、有下列情形之的,资产管理计划应当终止:（）A.B.C.D.【答案】D34、（2017 年真题）公司合并的种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D36、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与

12、客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D37、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但 2 年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】D38、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用（）。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易【答案】D39、（2020 年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则

13、甲与乙的行为构成（）罪，A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A40、下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C41、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B43、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、下列关于

14、上市公司收购的说法，错误的是（）A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让B.实施收购行为的投资者称为收购人C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易【答案】D46、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）A.股份有限公司发起人数无上限B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.股份有限公司的资本划分为等额股份【答案】A47、下列关于指定交易的说法，正确的是（）。A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易【答案】A48、（2017 年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。A.1 年B.2 年C.3 年D.6 年【答案】C50、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.B.C.D.【答案】C