重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明D.合伙人以知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估【答案】B2、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户

2、做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】D3、(2018 年真题)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协

3、会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】A6、下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、(2018 年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】C8、期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A.期货投资咨询业务B.期货自营业务

4、C.境内期货经纪业务D.境外期货经纪业务【答案】B9、根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】D10、债务融资工具在（）登记、托管、结算。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】D11、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定

5、不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】C13、下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B14、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。A.B.C.D.【答案】C15、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。

6、A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A16、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】B17、下列关于证券发行与承销

7、信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】D18、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（）泄露研究报告相关内容。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券公司融券，可以使用（）。A.、B

8、.、C.、D.、【答案】C20、证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D22、釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.5B.30C.25D.20【答案】B23、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以

9、下B.10 万元以上 30 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.60 万元以上 600 万元以下【答案】C24、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D25、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】A26、我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公

10、司的（）。A.B.C.D.【答案】B28、（2016 年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年【答案】B29、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C31、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权

11、人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额 40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60%【答案】B32、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.两家C.三家D.四家【答案】B33、基于期货经纪合同的责任由（）对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.期货公司和证券公司D.证券公司代理期货公司【答案】A34、(2019 年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存

12、续期间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】A35、（2018 年真题）同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性【答案】A36、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B37、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告不包括（）。?A.年度报告B.中期报告C.季度报告D.临时报告【答案】D38、(2019 年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额

13、，不得超过该计划总份额的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A39、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业展示【答案】B40、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。A.B.C.D.【答案】A42、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()A.、B.、C.、D.、【答案】D43、根据证券市场进入规定，可以对有关责任人

14、员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.B.C.D.【答案】C44、关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户【答案】A46、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】A47、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实【答案】B48、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（）。A.合伙企业不得以此对抗善意第三人B.无效C.合伙企业可撤销D.合伙企业可变更【答案】A49、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。A.拍卖竞价B.集中竞价C.做市D.标购竞价【答案】B50、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准【答案】C