陕西省2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考试题年期货从业资格之期货法律法规考试题库库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B2、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客

2、户委托管理资金)的 150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 70【答案】A4、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】A5、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】D6、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半

3、年的，还应当提供（）。A.前 3 个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】C7、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A8、中国证监会（）中国期货业协会对期货从

4、业人员的自律管理活动。A.指导和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】D9、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于 120B.净资本与净资产的比例不得低于 40C.负债与净资产的比例不得高于 100D.净资本不得低于人民币 3000 万元【答案】D10、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过 80D.由客户承担【答案】D11、当事人既以违约又以侵

5、权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由【答案】B12、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权【答案】B13、某单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位 300 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则

6、构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B14、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A15、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A16、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D17、期货交易所向会员

7、、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】B18、资产管理计划的募集方式是（）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】D19、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算

8、会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B20、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会【答案】B21、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B22、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 3 倍以下C.1 倍以上 10

9、倍以下D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A23、根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】C24、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A25、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理

10、层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】C26、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日B.5 日C.10 日D.1 个月【答案】A27、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A28、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有高中以上学历B.具有大学专科以上学历C.具有大学本科以上学历D.具有研究生以上学历【答案】B29、期货公司办理客户销户

11、手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A30、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.5【答案】C31、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】C32、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】D33、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A.交易所会员大会B

12、.交易所理事会C.国务院D.中国证监会【答案】D34、持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。A.3 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.15 个工作日【答案】A35、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国登记结算公司【答案】B36、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会B

13、.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C37、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.10%B.20%C.30%D.70%【答案】A38、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】D39、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司章程D.期货业协会【答案】C40、关于咨询业务信息的报送，下列说法正

14、确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C41、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事会【答案】C42

15、、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】C43、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C44、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.中国证监会B.期货公司所在地中国证监会派出机构C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】C45、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C46

16、、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】C47、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】A48、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】A49、根据期货从业人员管理办法，以下人员中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的管理人员B.中国期货业协会的工作人员，

17、C.期货交易所的工作人员D.中国证监会的工作人员【答案】A50、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交量B.持仓量C.成交价D.开盘价与收盘价【答案】ABCD2、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A.客户交易编码申请表B.期货结算账户登记表C.期货经纪合同D.开户须知确认 E【答案】ABC

18、3、期货公司应当按照期货公司资产管理业务试点办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对（）等基本情况进行公示。A.期货公司盈利情况B.投资方向C.风险特征D.资产管理业务试点资格【答案】BCD4、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（）。A.期货公司可以与他人合资.合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包.租赁给他人经营管理C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】BD5、投资者可以分为（）和（）。A.普通投资者B.专业投资者C.机构投资者D.自然人投资者【答案】AB6、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风

19、险管理制度有（）。A.保证金制度B.持仓限额和大户持仓报告制度C.风险准备金制度D.当日无负债结算制度【答案】ABCD7、孙某原为北京某公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请该职位必须有 2 名推荐人的书面意见，孙某找到了以下 4 位，其中可以作为推荐人的是（）。A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公司的总经理，任职 2 个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上【答案】CD8、期货从业人员张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是()。A.向客户

20、李某承诺一定会使李某盈利B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户披露C.客户钱某生日张某送钱某生日礼物D.发现客户赵某保证金不足，通知赵某追加保证金【答案】BCD9、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（）。A.责令停业整顿B.取消从事交易所期货业务资格C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管【答案】ACD10、关于风险监管报表的编制和披露，下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是（）。A.期货公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.首席风险官D.财务负责人 E【答案】ABCD11、下列选项

21、中适用期货从业人员管理办法的是（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立【答案】ABC12、期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应应符合的条件有（）。A.期货公司净资本高 I 客户权益总额的 6%B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据C.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在在合理期限内不能提出相反证据D.该客户期货公司的股东【答案】BC13、下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度

22、的表述中，正确的有（）。A.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓B.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓C.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓【答案】ABD14、法人投资者及其他经济组织从

23、事金融期货交易业务，应当（）。A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况B.建立健全内部控制和风险管理制度C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与金融期货交易 E【答案】ABCD15、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（）。A.处 5 万元的罚款B.处 2 万元的罚款C.警告并处 1 万元罚款D.给予警告【答案】BCD16、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列行为产生的民事责任由期货公司承担（）A.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为B.期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为C.非

24、期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件D.期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为【答案】ACD17、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）。A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询B.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容C.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D.公司应当向小王充分解释期货交易的风险【答案】ABD18、期货公司的首席风险官的职责包括（）。A.对期货公司经营管

25、理行为的合法合规性进行监管、检查B.对期货公司的风险管理进行监督、检查C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告【答案】ABC19、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理B.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易C.期货公司可以混码交易D.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果【答案】ABD20、期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（）。A.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬B.与客户小林约定各自出资 50 万元共同投资,按 1:1 的比例共享收益，共担损失C.市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案D.向客户小王保证收益不低于 10%，并约定收益高于 30%时,超出部分 1:1 的比例和小王分红【答案】ABCD