重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc

《重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、按照计算期的长短，MA 一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B3、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、

2、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B7、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D9、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D12、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券

3、投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B14、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D15、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B17、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案

4、】C18、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D19、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C21、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D

5、.【答案】C22、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D23、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A25、风险揭示书的内容和格式由()制定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国证券监督管理委员会【答案】B26、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A27、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、证券公司、证

6、券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C29、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C31、下列关于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资

7、产构成的投资组合【答案】C32、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C33、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B34、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B35、以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B36、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D37、目前，证券投资分析所采用的方法主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、证券公司、证券投资咨询机构

8、及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D39、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.B.C.D.【答案】D41、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A42、下列哪些因素会影响个人信贷能力?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、

9、下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。A.休假B.按揭买房C.建立退休基金D.购置新车【答案】C44、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B47、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】A49、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B50、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A