陕西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案).doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D2、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C3、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列监测信用风险指标的计算方法中。正

2、确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】A8、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加；慢B.增加；快C.降低；慢D.降低；快【答案】A9、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B10、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B11、以下关于应急资金管理的说法，

3、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B13、为防止金融泡沫，必须通过有效的（）来控制金融机构的经营风险。A.B.C.D.【答案】A14、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C15、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A17、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【

4、答案】A18、以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B19、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A20、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D23、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C

5、.、D.、【答案】B24、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、现金预算必须与个人的()一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.

6、、【答案】C30、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、止损限额适用的时期为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A35、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B36、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、

7、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B39、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A40、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）

8、。A.、VB.、C.、D.、【答案】D43、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D46、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A49、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A50、证券投资顾问业务签订协议应当（）。A.B.C.D.【答案】A