重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】C2、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的

2、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】D5、(2018 年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构

3、行使股东会职权【答案】C6、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权【答案】D7、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。A.董事会会议，允许他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会【答案】C9、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、证券公司讲解业务规则

4、、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】D12、（2020 年真题）2012 年 2 月至 2019 年 10 月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币 8067 万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计 3814 万余元，李某的行为（）。A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】C13、证券公司申请保荐业务资格，应当

5、具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人【答案】B14、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。A.3 个月B.半年C.1 年D.2 年【答案】B15、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。有效身份证明文件客户财

6、务状况证明融资融券业务申请表担保品证明A.B.C.D.【答案】D16、下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D17、证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】A18、在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整

7、，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D19、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（）。A.证券公司及其资管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保险公司D.上市公司【答案】D20、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）?A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全

8、体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A21、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C23、根据证券法，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV【答案】C

9、24、下列选项中，说法正确的是()。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告【答案】B25、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C2

10、7、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。A.法院B.当地人民政府C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D29、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C31、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证

11、券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）A.3 万 30 万元B.4 万 40 万元C.30 万 60 万元D.20 万 60 万元【答案】C32、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.

12、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B34、存在以下行为的视为刚性兑付（）。A.B.C.D.【答案】D35、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，

13、其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案】B36、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提

14、供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】B38、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）。A.B.C.D.【答案】D39、根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】A40、(2018 年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市

15、交易的是（）。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近 2 年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】C41、证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】B42、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过B.全体股东所持有表决权的二分之一通过C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过【答案】C43、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，

16、席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C44、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.24【答案】B45、关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机

17、构B.证券公司应当对分支机构实行分散管理C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】D46、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门【答案】A48、保障机构持续倡导的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、（2016 年真题）下

18、列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。A.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】A50、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】A