陕西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库(名校卷).doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A2、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】

2、C3、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B4、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B5、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A6、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D8、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、关于计算

3、VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A10、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D11、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B12、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、假设金融机

4、构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D15、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C17、按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。A.中期目标B.临时目标C.长久目标D.短期目标【答案】A18、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚

5、开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D19、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A20、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A23、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下列关于对冲比率的计算，正确的是

6、（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A26、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B

7、.C.D.【答案】D30、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A31、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D35、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D36、金

8、融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C37、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D41、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期

9、权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C42、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C44、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B45、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D46、“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专

10、家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】B47、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A48、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A50、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A