重庆市2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关提分题库及完整答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务通关提分题库及完整答案通关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、场外期权一方通常根据另一方的特定需求来设计场外期权合约，通常把提出需求的一方称为甲方，下列关于场外期权的甲方说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、对证券投资顾问服务人员的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A3、在创新产品估值没有确切的解析公式时，可采用（）方法。A.波动率指数B.Black-Scholes 定价模型C.基础资产的价格指数D.数值计算【答案】B4、形成垄断竞争市场的条件包括()。A.

2、、B.、C.、D.、【答案】B5、下列会计要素中，不属于商业银行所有者权益的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，关于不得有下列行为的说法中错误的是（）。A.对不同分类的基金进行合并评价B.对同一分类中包含基金少于 10 只的基金进行评级或单一指标排名C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 6 个月D.对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于 1 个月【答案】C7、下列方法中属于调查研究法的是（）。A.B.C.D.【答案】B8、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发

3、布与该发行人有关的证券研究报告。A.40B.20C.30D.10【答案】A9、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）.A.B.C.D.【答案】B10、目前，我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国公司法C.发布证券研究报告暂行规定D.证券投资顾问业务暂行规定【答案】C11、证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。A.6B.3C.12D.1【

4、答案】A12、有关周期型行业说法不正确的是（）。A.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关B.当经济处于上升时期，周期型行业会紧随其下降;当经济衰退时，周期型行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性C.消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，属于典型的周期性行业D.产生周期型行业现象的原因是:当经济上升时，对周期型行业相关产品的购买相应增加;当经济衰退时，周期型行业相关产品的购买被延迟到经济回升之后【答案】B13、影响流动比率的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】B14、股东自由现金流(FCFE)是指()活动产生的现金流。A.经营B.并购C.

5、融资D.投资【答案】A15、即期利率，2 年期利率为 2.4%,3 年期利率为 2.63%,5 年期利率为 2.73%，计算远期率:第 2 年到第 3 年,第 3 年至第 5 年分别为（）。A.1.53，3B.2.68，3.15C.3.09，2.88D.2.87，3【答案】C16、基准利率包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、某公司打算运用 6 个月期的 S&P 股票指数期货为其价值 500 万美元的股票组合完全套期保值，该股票组合的值为 1.8,当时指数期货价格为 400 点(1 点500 美元)，那么其应卖出的期货合约数量为()份。A.25B.13C.23D.45【答案】D18、行业分

6、析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、根据各个算法交易中算法的主动程度不同，可以把不同算法交易分为（）三大类.A.B.C.D.【答案】A20、量化投资技术包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、（）不是由于均值的时变造成的，而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次非平稳序列【答案】D22、统计套利主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、期现套利的目的在于（）。A.逐利B.避险C.保值D.长期持有【答案】A25、某公司某会计年度的财务数据如下：公司

7、年初总资产为 20000 万元，流动资产为 7500 万元；年末总资产为 22500 万元，流动资产为 8500 万元；该年度营业成本为 16000 万元；营业毛利率为 20，总资产收益率为 50。根据上述数据，该公司的流动资产周转率为（）次。A.1.88B.2.40C.2.50D.2.80【答案】C26、下列关于古诺模型的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、若多元线性回归模型存在自相关问题.这可能产生的不利影晌的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）.A.B.C.D.【答案】C29、假设在资本市场中。平均风险股票报酬

8、率为 14%，权益市场风险溢价为4%，某公司普通股值为 1.5.该公司普通股的成本为（）。A.18%B.6%C.20%D.16%【答案】D30、下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。A.网络故障B.软件故障C.定单失误D.保证金比例调整【答案】D31、本土偏差的表象有（）。A.B.C.D.【答案】C32、某一证券自营机构为规避股价下跌造成的损失，那么该机构需()。A.买进股指期货B.卖出国债期货C.卖出股指期货D.买进国债期货【答案】C33、我国利率市场化改革的基本思路是（）。A.B.C.D.【答案】C34、在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析()。A.、B.、C.、D.、【答案】B

9、35、根据不变股利增长模型，影响市净率的主要因素是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、下列证券公司业务中，需要实行隔离墙制度的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、缺口分析是技术分析的重要手段之一，有关的技术分析著作常将缺口划分为（）四种形态。A.B.C.D.【答案】B38、2013 年 2 月 27 日，国债期 TF1403 合约价格为 92.640 元，其中可交割国债 140003 净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877，140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A39、股利贴现模型的步骤有（）

10、。A.B.C.D.【答案】A40、技术分析方法分类中含()。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、宏观经济均衡的类型有（）。A.B.C.D.【答案】C42、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】B43、如果政府减少支出和加税，采取紧缩性财政政策，那么巧曲线会向（）移动。A.右上方向B.左下方向C.右下方向D.左上方向【答案】B44、中央银行的相对独立性表现在（）。A.B.C.D.【答案】A45、()方法是通过一个非线性映射 P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。A.支持向量机B.机器学习C.遗传算法D.关联分析【答案】A46、关于债券的即期利率，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、影响应收账款周转率正确计算的主要因素包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】C48、若多元线性回归模型存在自相关问题.这可能产生的不利影晌的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、套期保值者的目的是（）。A.规避期货价格风险B.规避现货价格风险C.追求流动性D.追求高收益【答案】B50、（）就是采用数量的方法判断某个公司是否值得买人的行为。A.量化择时B.量化选股C.统计套利D.算法交易【答案】B