重庆市2023年证券分析师之发布证券研究报告业务题库附答案（基础题）.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务题库附答案（基础题）题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、在市场分割理论下，利率期限结构取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、中国人民银行资产负债表中的会计科目包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C4、财务报表分析的一般目的可以概括为（）。A.B.C.D.【答案】C5、下列证券公司业务中，需要实行隔离墙制度的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B6、扩张性财政

2、政策是指政府积极投资于能源、交通、住宅等建设，从而刺激相关产业如水泥、钢材、机械等行业的发展，以下（）不属于其对证券市场的影响。A.减少税收，降低税率，扩大减免税范围B.扩大社会总需求，从而刺激投资，扩大就业C.国债发行规模增大，使市场供给量增大，从而对证券市场原有的供求平衡产生影响D.增加财政补贴【答案】C7、()的理论基础是经济学的一价定律。A.风险中性定价B.相对估值C.无套利定价D.绝对估值【答案】C8、以下属于可以采用的历史资料的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、关于卖出看跌期货期权（不考虑交易费用）以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、如果政府减少支出和加税，采

3、取紧缩性财政政策，那么S 曲线会向（）移动。A.右上方向B.左下方向C.右下方向D.左上方向【答案】B11、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、利率期限结构理论包括（）.A.B.C.D.【答案】B13、股权分置改革对沪、深证券市场产生的深刻、积极影响表现在（）。A.B.C.D.【答案】C14、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、按计息方式分类，债券可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、对于股指期货来说。当出现期价高估时.套利者可以（）。A.垂直套利B.反向套利C.水平套利D.正向套利【答案】D17、（）

4、一般遵循经济性原则、合理性原则、协调性原则和平衡性原则。A.产业结构政策B.产业组织政策C.产业技术政策D.产业布局政策【答案】D18、对给定的终值计算现值的过程称为（）。A.复利B.贴现C.单利D.现值【答案】B19、按照迈克尔-波特的行业竞争理论，作为煤炭行业的需方竞争者包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、简单随机样本的获得方法，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、计算出来的流动比率，只有和（）进行比较，才能知道这个比率是高是低。A.B.C.D.【答案】A22、实际汇率有时被称为贸易条件。是两国产品的相对价格。在开放经济条件下，以下成立的有A.、B.、C.、

5、D.、【答案】A23、现金流量分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B24、某投机者以 8.00 美元/蒲式耳的执行价格卖出 1 份 9 月份小麦看涨期权，权利金为 0.25 美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入 1 份 12 月份小麦看涨期权,权利金为 0.50 美元/蒲式耳。到 8 月份时，该投机者买入 9 月份小麦看涨期权，权利金为 0.30 美元/蒲式耳,卖出权利金为 0.80 美元/蒲式耳的 12 月份小麦看涨期权进行对冲了结。已知每手小麦合约为 5000 蒲式耳,则该投资者盈亏情况是（）美元。A.亏损 250B.盈利 1500C.亏损 1250D.盈利 12

6、50【答案】D25、下列关于交叉控股的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】B27、关于股票内在价值计算模型的问题，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（）。A.收购公司B.收购股份C.公司合并D.购买资产【答案】C30、2005 年 9 月 4 日，中国证监会颁布的（），标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知B.关

7、于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见C.上市公司股权分置改革管理办法D.减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法【答案】C31、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.5%C.10%D.3%【答案】A32、关于证券公司为机构客户提供综合的一站式服务，下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、发行企业累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的（）。A.35%B.37%C.40%D.45%【答案】C34、下列关于资产负债率的说法正确

8、的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、我国利率市场化改革的基本思路是（）。A.B.C.D.【答案】C36、关于 Alpha 套利，下列说法不正确的有（）。A.现代证券组合理论认为收益分为两部分:一部分是系统风险产生的收益；另一部分是 AlphAB.在 Alpha 套利策略中。希望持有的股票（组合）没有非系统风险，即 Alpha为 0C.Alpha 套利策略依靠对股票（组合）或大盘的趋势判断来获得超额收益D.Alpha 策略可以借助股票分红，利用金融模型分析事件的影晌方向及力度，寻找套利机会【答案】C37、在 2007 年财务年度，下列属于流动负债的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、以

9、下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、资本资产定价模型的假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D40、繁荣阶段收益率曲线特点（）。A.保持不变B.升高C.降低D.先升高再降低【答案】C41、IS 曲线和 LM 曲线相交时表示（）。A.产品市场处于均衡状态，而货币市场处于非均衡状态B.产品市场处于非均衡状态，而货币市场处于均衡状态C.产品市场与货币市场都处于均衡状态D.产品市场与货币市场都处于非均衡状态【答案】C42、假设检验包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债 80 万元，流动比率为 3，速动比率为 1.6，营业成本 15

10、0 万元，年初存货为 60 万元，则本年度存货周转次数为（）A.1.60 次B.2.5 次C.3.03 次D.1.74 次【答案】D44、按付息方式不同.债券的定价可分为（）。A.B.C.D.【答案】D45、财政政策分为（）。A.B.C.D.【答案】A46、利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括()投资。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、构成利润表的项目有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列关于财政政策的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、运用现金流贴现模型对股票进行估值时，贴现率的内涵是（）。A.派息率B.利率C.必要收益率D.无风险收益率【答案】D