重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D2、现行印花税的税率采用（）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A4、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D5、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、商业银行最常见的资产负债期限错配

2、情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B8、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D10、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C11、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D13、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C

3、.速动比率D.应收账款周转率【答案】A14、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】D19、在市场风险管理

4、流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A20、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D21、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D23、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B24、人生

5、意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A25、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B26、反映公司投资收益的指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C29、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案

6、】B31、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A32、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A33、止损限额适用的时期为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B35、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资

7、产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D37、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D38、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A40、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】

8、A41、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D45、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C46、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A49、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A50、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B