重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库(考点梳理).doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C5、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答

2、案】C6、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】B7、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B8、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D10、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C11、下列关

3、于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B13、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D14、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A15、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、人们通过三

4、种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A18、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C19、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A20、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、对于判断与决

5、策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D22、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B24、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.6

6、80【答案】C25、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D28、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有

7、（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列有关杜邦分析法说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】D34、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A35、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D36、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、证券公司的主要职能部门包括（）A.B.C.D.【答案】A

8、38、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D41、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D42、

9、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】B46、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D47、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A49、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B